招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二四年第一号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：恒丰银行股份有限公司               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      伏击领导   招商招丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2016】 型绽开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息裸露和投资者稳当性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻扎系统性风险为方向。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓出息等作出本色性 判断或者保证。投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同等信息裸露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、赤诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务见识。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分商量自身的风险承受能力，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境要素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券突出的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据酌量法律法例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不行公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应范例后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊璀璨，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读酌量内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币阛阓基金，低于股票型、羼杂型基 金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为培育基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收负约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时候等的不深信，可能会给基金资产形成损失。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金的过往事迹并不预示其畴昔施展。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹施展的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本基金的招募说明书 和基金合同。   《基金合同》见效后，基金招募说明书信息发生裂缝变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对酌量信息进行了更新，更新截 止日为 2024 年 11 月 7 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 11 月 28 日，联系财务和事迹施展数据限定日为 2023 年 9 月 30 日，财务和事迹施展数据未经 审计。                                           招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办 法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）等酌量法律法例和《招商招丰纯债债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性评释或者裂缝遗漏，并对其 真正性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 有用校阅和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校阅和补充 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有阻挡力的决定、决议、文牍等以及颁布机关对其往往 作念出的校阅 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其往往作念出的校阅 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的校阅 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者                   招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 份额的行动 份额的行动                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额总和后的余额) 非常上一日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 其他投资所形成的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布 基金份额净值 金财产上钩提，属于基金的营运用度 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其往往作念出的校阅            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产撑持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 其更新 算，办法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在裂缝不深信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 裂缝不深信性的资产；（三）其他资产价值存在裂缝不深信性的资产                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    酌量东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。当今公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），推动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，推动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，推动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，推动及股权结构不变。   公司主要推动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久相持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交游所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交游所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交游所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交游所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为工作，承袭诚信、感性、专科、配合、成长的中枢 价值不雅，起劲成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、绸缪财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联花消金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东谈主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司工作。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅工作。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（垄断工作）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会改进部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学西席。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教育、教育，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照顾学院教育，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学工作，曾任 讲师、副教育、教育。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加工作，曾任招 商证券成本阛阓计划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温暖东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加工作，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技能有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技能部软件诱惑岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险独揽岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                   招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起原后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部工作，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。    刘禛君先生，硕士。2014 年 12 月至 2019 年 5 月在招商资产资产管理有限公司工作， 任基金管帐，从事交游结算和估值核算工作；2019 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定 收益投资部，任研究员，从事债券研究分析工作，现任招商招旺纯债债券型证券投资基金基 金司理（管理时候：2024 年 10 月 23 日于今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经 理（管理时候：2024 年 11 月 7 日于今）。    本基金历任基金司理包括：许强先生，管理时候为 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 2 月 27 日；马龙先生，管理时候为 2018 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 2 日；徐一女士，管理时候为 年 11 月 7 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面 独揽轨制，选择有用措施，堤防犯科行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交游举止；   （7）冒昧职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则阻难的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不方正的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻难的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、执行独揽东谈主或者 与其有裂缝犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他裂缝关联交 易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，罢黜持有东谈主利益优先原则，驻扎利益阻扰， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。酌量交游必须事前得到基 金托管东谈主原意，并按法律法例给以裸露。裂缝关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述阻难性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受酌量限制或按变更后的规则履行。 律、法例及行业表率，赤诚信用、用功尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）故意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金酌量机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、搅扰、空泛或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、滥用权益；   （7）知道在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资绸缪等信息；   （8）协助、接受委托或以其它任何样式为其它组织或个东谈主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会阻难的行动。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不知道在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资绸缪等信息；   （4）不协助、接受委托或以其它任何样式为其它组织或个东谈主进行证券交游。   健全性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面独揽组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和独揽。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理举止、董事和公司管理层 的行动诈骗监督权。   （2）董事会风险独揽委员会：风险独揽委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项伏击的里面独揽轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理策略和政策并查验其履行情况，审查公司关联交游和查验公司的里面审计和业务稽察情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在裂缝风险或隐患， 或发生督察长照章合计需要呈文的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会呈文。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的裂缝问题和裂缝事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理举止中发生的裂缝突发性事件和裂缝危境情况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面独揽轨制和风险管理政策的履行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理呈文。   （6）各业务部门：风险独揽是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险独揽。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面独揽大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面独揽大纲》和《法例罢黜政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估侦查轨制、东谈主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险独揽轨制      里面风险独揽轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面独揽大纲、法例罢黜政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、模范化功课历程轨制、辘集交游轨制、权限管理轨制、信息 裸露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对独处的里面独揽组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的联系法律法例、公司里面独揽轨制在所赋予的权限内按照所规则的范例和稳当的方法对 监察稽察对象进行公正客不雅的查验和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司履行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险独揽的监控工作、 履行公司里面按期不按期的里面审计、走访公司里面的犯科案件等。      里面独揽的基本要素包括独揽环境、风险评估、独揽举止、信息交流、里面监控。      （1）独揽环境      公司致力于于于成立内控优先和风险独揽的理念，培养全体职工的风险驻扎意志，营造一个 浓厚的风险独揽的文化氛围和环境，使全体职工实时了解酌量的法律法例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自愿罢黜，使风险意志纠合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务历程、经营运作举止进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并不休完善酌量的风险驻扎措施。      （3）独揽举止      公司独揽举止主要包括组织结构独揽、操作独揽和管帐独揽等。      A．组织结构独揽             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互独处、相 互牵制何况有独处的呈文系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：   a.以各岗亭方向责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面工作岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各酌量部门、酌量岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在酌量部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作历程、伏击业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作独揽   公司设定了一系列的操作独揽的轨制技能，如模范化业务历程、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、辘集交游轨制、阴事轨制、信息裸露轨制、档案贵府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，独揽日常运作和经营中的风险。   C．管帐独揽   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独处核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格差别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的好意思满和独处。   （4）信息交流   即指实时地竣事信息的流动，如从下到上的呈文和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责酌量的信息，保证信息实时投递稳当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务呈文轨制，包括按期呈文轨制和不按期呈文轨制。按期呈文轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行呈文。   A．履行体系呈文蹊径：各业务东谈主员向部门负责东谈主呈文；部门负责东谈主向分担指挥、总经 理呈文；   B．监督体系呈文蹊径：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门呈文，监察稽核部门 向总司理、督察长分别呈文；   C．督察长按期出具监察呈文，报送董事会过甚下设的风险独揽委员会和中国证监会； 如发现裂缝违游记动，应立即向董事会和中国证监会呈文。   （5）里面监控            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   督察长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监工作，促使公司职工积极参与和罢黜里面独揽 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险独揽委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面独揽轨制不息地进行测验，测验其是否稳当规则要求并加以充实和 改善，实时响应政策法例、阛阓环境、技能等要素的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §4 基金托管东谈主   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时候：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：1112.09629836 亿元东谈主民币   存续期间：不息经营   经营范围：领受东谈主民币进款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算、单子贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服 务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；资信走访、接头、见证业务。   恒丰银行股份有限公司（简称“恒丰银行”）是 12 家寰宇性股份制买卖银行之一，前 身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。2003 年，经中国东谈主民银行批准，改制为恒丰银行股 份有限公司。2019 年完成阛阓化革新股改建账，中央汇金公司成为第一大推动。   恒丰银行总部设在山东济南，在寰宇设有 319 家分支机构，其中在青岛、济南、南京、 杭州、成都、重庆、烟台、福州、昆明、西安、宁波、北京、上海、郑州、长沙、武汉、广 州、深圳、合肥设有 19 家一级分行，在苏州设有 1 家总行直属分行，在上海设有资金运营 中心、私东谈主银行部专营机构，在青岛设有全资子公司恒丰搭理有限责任公司，发起设立 5 家村镇银行。   限定 2023 年 6 月末，恒丰银行总资产 13813 亿元，较岁首增长 3.73%，各项业务发展 势头精采，经营效益稳步培育。在英国《银众人》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强” 榜单中，按一级成本名次，恒丰银行位居 119 位，较上一年度飞腾 3 位；先后获评“数字化 转型改进企业”“中小银行数智化改进前锋”“银行业数字化转型优秀案例”“山东社会责              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 任企业”等荣誉称号。在“2022 年金砖国度可不息发展方向搞定决策大赛”中，荣获“环 境保护及清洁动力使用类”佳作奖。   恒丰银即将恒久以习近平新期间中国特色社会主义念念想为指导，相持党建引颈，承袭“向 上 向善 向好意思”工作，锚定“竖立一流数字化敏捷银行”愿景，相持“持恒心 办恒业 共恒 丰——自驱、去冗、改进、超越、共赢”价值不雅，围绕“作念实基础、作念优主业、作念大零卖、 作念强原土、作念细成本”策略导向，不休完善公司治理，不息强化金融改进，全面培育服务能 力，起劲为经济社会高质地发展孝敬更苟且量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工 30 东谈主，100%员 工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工的学历线索较高，专科分 布合理，职业技能优良，职业谈德训导过硬，是一支赤诚用功、积极高出、开拓改进、怡悦 朝上的资产托管从业东谈主员军队。 督管理委员会联合批准，赢得证券投资基金托管资格。恒丰银行承袭"恒久发展、省心寄托" 的宗旨，致力于于于打造资产托管业务品牌，强化受托责任，辘集技能和东谈主才上风，安全看护受 托资产。恒丰银行配备了高效的资金计帐网罗、先进的托管业务概述处理系统、完善的内控 风险独揽轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全场所的概述托管服务。当今已开展证 券投资基金托管、银行搭理托管、基金公司专户居品托管、基金子公司专户/专项居品托管、 证券公司定向/蚁合资产管理绸缪托管、信赖绸缪托管、私募基金托管等多项业务。   保证业务运作严格顺从国度联系托管业务的法律法例和行业监管规则，称职经营、表率 运作、严格监察，保证托管财产的安全好意思满，保护基金份额持有东谈主的正当权益，确保资产托 管业务安全、有用、稳健运行。   资产托管部内设负责风险管理的业务室，该业务室当作里面独揽的监督、评价部门，组 织督促各酌量业务室建立健全内控机制，并对各项业务过甚操作提议里面独揽建议。该业务              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 室配备专职内控稽核东谈主员，依照联系法律、法例和规章轨制，对里面独揽独处诈骗稽核监察 权益。   （1）全面性原则。里面独揽应当浸透到资产托管业务的决策、履行、监督的全过程和 各个操作设施，隐匿扫数业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当有案可查。   （2）伏击性原则。资产托管业务的里面独揽轨制应当在全面独揽的基础上，存眷资产 托管业务运作的伏击业务事项和高风险范畴。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的成就应权责分明、相对独处、相互制衡，通过 切实可行的措施来摒除里面独揽的盲点。负责风险管理的业务室当作里面独揽的监督和评价 部门，独处于里面独揽的竖立和履行部门；负责里面独揽监督与评价的内控稽核岗的工作具 有独处性，不得兼任其他岗亭的工作。   （4）适当性原则。里面独揽体系应同资产托管业务限制、业务范围、竞争情状和风险 水平及业务其他环境相适当，里面独揽轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律法例及经营管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面独揽应当具有高度的泰斗性， 任何东谈主不得领有超出里面独揽阻挡的权力，里面独揽存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险管理必须以驻扎风险、审慎经营、保证托管资产的安全与 好意思满。   （6）成本效益原则。里面独揽应当衡量实施成本与预期效益，以合理的成本竣事既定 的内控方向。   （1）建立健全规章轨制：将风险驻扎和独揽理念融入岗亭职责、工作历程、轨制竖立 中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员行动表率等一 系列规章轨制；根据法律法例要务竣事托管业务隔断，确保资产独处、环境独处、东谈主员独处、 业务轨制和管理独处、网罗独处。   （2）建立健全组织管理结构：不同行务室、岗亭之间相互独处、相互制衡；明确岗亭 职责，落实岗亭责任制；加强职工管理，按期进行业务与职业谈德培训，培育职工业务训导， 使职工成立风险驻扎与独揽理念。   （3）风险识别与评估：负责风险管理的业务室指导各业务室进行风险识别、评估，制 定并实施风险独揽措施，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依照联系法律、法例和规 章轨制，对里面独揽独处诈骗稽核监察权益。   （4）数据安全独揽：业务操作区域相对独处、数据和传真加密、数据传输表示备份、 监控成就的运用和保障等措施保障数据安全。   （5）救急准备：按期组织各业务室、东谈主员进行救急演练，培育救急事件的处置水平， 使托管业务的发展稳当业务连气儿性要求。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他联系规则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的规划、收益分派、 申购赎回以过甚他联系基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法 规规则的行动，应实时以书面样式文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时 查对并回复基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。 如基金托管东谈主发现基金管理东谈主有裂缝违游记动，应实时向中国证监会呈文。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 酌量服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交游平台   交游网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   酌量东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   酌量东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   酌量东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   酌量东谈主：张鹏   招商基金直销交游服务酌量方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   酌量东谈主：冯敏                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 联系法律法例规则治疗销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   酌量东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   酌量东谈主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊粗豪合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   酌量东谈主：曾浩、江丽雅                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的见效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》、 《业务王法》等联系法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】2206 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 12 月 5 日起到 2016 年 12 月 5 日 止，共召募 200，009，528.20 份基金份额，有用认购总户数为 217 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 12 月 7 日沉静见效。    基金合同见效后，连气儿二十个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按期呈文中给以裸露；连气儿六十个工作日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当辩认基金合同，并对本基金进行变现及计帐范例，无需召开基 金份额持有东谈主大会。    法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及调理   本基金的申购、赎回及调理将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招 募说明书或其他酌量公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业样式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购、赎回及调理，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购、赎回及调理，具体办理时候为上海证券交游所、 深圳证券交游所的往常交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的规则公告暂停申购、赎回及调理时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货交游阛阓，证券、期货交游所交游时候变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不非常 3 个月入手办理申购，具体业务办理时候在申 购入手公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不非常 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回入手公告中规则。   在深信申购入手与赎回入手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系规则进行公告。   本基金管理东谈主在条件纯属的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调理业务通达时候由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回、调理肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或调理的价钱， 并按照下一绽开日的肯求处理。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 行规划； 范例赎回； 名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介上公告；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金管理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介上公告。   投资者申购本基金 A 类、C 类基金份额，原则上，投资者通过非直销销售机构网点申购 本基金的每笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主官网交游平台申购，每笔 最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）。执行操作中，各销售机 构在稳当上述规则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售 机构公布的为准，投资东谈主需罢黜销售机构的酌量规则。   投资者申购 D 类基金份额，                单个基金账户单笔最低申购金额起点为 1000 万元东谈主民币（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔 1 万元东谈主民币（含申购费）。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在裂缝不利影响时，基金管理东谈主应当 选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险独揽 的需要，可选择上述措施对基金限制给以独揽。具体见基金管理东谈主酌量公告。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交游平台赎回的，每次赎回基金份额不得低于 基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。执行操作中，以各销售机构及基金管 理东谈主官网交游平台的具体规则为准。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如遇多半赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同联系多半赎回或连气儿多半赎回的条件处理。   基金调理分为调理转入和调理转出。通过各销售机构网点调理的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交游平台调理的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不行进行调理。 款金额最低不少于东谈主民币 100 元，D 类基金份额每期扣款金额最低不少于东谈主民币 1000 万元。 执行操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见酌量公告。 限制。基金管理东谈主必须在治疗前依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在绽开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理王法等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则时候内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回肯求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多半赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 联系条件处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能独揽的要素影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行治疗，并提前公告。   基金管理东谈主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐述。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询肯求的阐述情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如酌量 法律法例以及中国证监会另有规则，则依规则履行。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构已 经接收到申购、赎回肯求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述 情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由于投资东谈主的罪戾产生的投资东谈主任何 损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时候、方式等王法进行治疗。基金管理东谈主应在新王法入手实施前按照《信 息裸露办法》的联系规则在指定媒介公告。   本基金申购 A 类和 D 类份额需缴纳申购费，C 类基金份额不收取申购用度。本基金采 用金额申购方式，A 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费 率按单笔分别规划。        申购金额（M）                   申购费率         M＜100 万元                  0.80%          M≥500 万元            每笔 1000 元   本基金 D 类基金份额的申购费率接纳固定金额，为东谈主民币 1000 元/笔。   本基金的申购用度由 A 类和 D 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金 的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   申购用度的规划方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购用度为固定金额时，即申购用度＝固定金额申购用度以东谈主民币元为单元，规划结果 保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。                   招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：          持有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                   1.5%             N≥730 天               0%      本基金 D 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：          持有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                   1.5%            N≥7 天                0%      赎回用度的规划方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，规划结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。      A 类和 D 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回该类基金份额时收取。对该类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产。      如法律法例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持 有东谈主大会。      C 类基金份额不收取认购、申购费，赎回用度如下：                          赎回费率          持有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                   1.5%            N≥30 天               0%      赎回用度的规划方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，规划结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。      C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。如 法律法例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东谈主大 会。      （1）各基金间调理的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。      （2）每笔调理肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据酌量法律法例 及基金合同、招募说明书的规则收取。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）每笔调理肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调理时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差规划。从申购费率（用度）高向低的基金调理时，不收取申购补差用度。   （4）基金调理选择单笔规划法，投资者当日屡次调理的，单笔规划调理用度。   www.cmfchina.com 网上交游，详备费率模范或费率模范的治疗请查阅官网交游平台及基 金管理东谈主公告。 不利影响的前提下治疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息裸露办法》的联系规则在指定媒介上公告。 额持有东谈主无本色性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销绸缪，按期或不按期地开展 基金促销举止。在基金促销举止期间，按酌量监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以稳当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的酌量公告。 扣除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额 的规划结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100，800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐述，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：                    招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   申购金额=100，800 元   净申购金额=100，800/(1+0.80%)=100，000.00 元   申购用度=100，800－100，000.00=800.00 元   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   即投资者采纳投资 100，800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。 肯求当日该类基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单 位为元，规划结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额且持恐怕候为 3 年，赎回费率为 0%， 假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0%=0 元   赎回金额=10，680.00-0=10，680.00 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持恐怕候为 3 年，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。   例 2：某投资东谈主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持恐怕候为 20 天，对应的赎回费 率为 0.2%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680 元   赎回用度=10，680×0.2%=21.36 元   赎回金额=10，680-21.36=10，658.64 元   即：投资东谈主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10，658.64 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在当日收市后规划，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会原意，不错稳当延长规划或公告。基金份额净值的规划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产扫数。如单个绽开日，本基金某类基金份额的净赎回肯求非常上一日该类基金份额的 70%， 为爱戴基金份额持有东谈主利益，管理东谈主与托管东谈主协商一致后，不错增多基金份额净值的保留位                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 数到极少点后 8 位并以此进行阐述，具体以届时公告为准。如酌量法律法例以及中国证监会 另有规则，则依规则履行。      投资者申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行治疗，但不得本色 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于入手实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在 指定媒介上公告。      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在裂缝不深信性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 选择暂停接受基金申购肯求的措施。 达到或者非常 50%，或者变相侧目 50%辘集度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金投 资者的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项：                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值。 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。 值技能仍导致公允价值存在裂缝不深信性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 选择降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。      发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管理东谈主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有 东谈主的赎回肯求或者降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐述的 赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的酌量条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎 回业务的办理并公告。      暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 关规则，在指定媒介上刊登基金重新绽开申购或赎回公告；也不错根据执行情况在暂停公告 中明确重新绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新绽开的公告。      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调理中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额总和后的余额)非常前一 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。      当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按往常赎回 范例履行。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有贫瘠或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求非常上一绽开日基金总份额 单个账户非自动宽限办理的赎回肯求量占非自动宽限办理的赎回肯求总量的比例，深信当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部 分给以取销外，延长至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述规则 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含)发生多半赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得非常 20 个 工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   基金管理东谈主不错根据酌量法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，酌量王法由基金管理东谈主 届时根据酌量法律法例及基金合同的规则制定并公告，并在合理时候内提前见告基金托管东谈主 与酌量机构。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资绸缪，具体王法由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按期定额投资绸缪时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在酌量公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资绸缪最低申购金额。 以除申购、赎回除外的其他交游方式进行转让。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的酌量公告。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   在独揽投资风险的前提下，力求持久内竣事超越事迹比拟基准的投资呈文。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融用具，包括国债、中央银行单子、政策 性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 超短期融资券、中期单子、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、资产撑持证 券、银行进款、同行存单、国债期货、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须稳当中国证监会的酌量规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调理债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个交游 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行稳当范例后， 不错将其纳入投资范围。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行情状、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本阛阓资金环境的研究，积极把捏宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，团结定量分析方法，深信资产在非信用 类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   本基金将覆按阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的酌量要素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的治疗决策，以镌汰利率变动对组合带来 的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将按期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期阛阓利率水平将飞腾时，稳当镌汰组合的久期；预期阛阓利率将着落时，稳当提 高组合的久期。以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的治疗提高债券组合收益率办法。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   通过估量收益率弧线的样式和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益非常基准收益。具 体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及 梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期辘集于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期辘集在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线 两端着落较中间着落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益 率弧线，适用于收益率弧线水平出动。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等要素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交游所和银行间阛阓投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用品级的阛阓平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主本人的信用情状。   信用债阛阓合座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用情状的变化都会对信用债 个券的利差水平产生伏击影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券阛阓的供求情状等多个方面考量信用利差的合座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里团结的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以深信企业主体债的执行信用情状。   本基金将在商量债券投资的风险收益情况，以及回购成本等要素的情况下，在风险可控 以及法律法例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   本部分策略强调公司价值挖掘的伏击性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上 制定十足收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，选择高度分散策略，重 点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   资产撑持类证券的订价受阛阓利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率过甚它附加条件等多种要素的影响。本基金将在利率基本面分析、阛阓流动性分析和              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 信用评级撑持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资产支 持证券类资产   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主， 以赢得本金和票息收入为投资办法，同期，密切存眷债券的信用风险变化，力求在独揽风险 的前提下，赢得较高收益。   为有用独揽债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为办法， 限定运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将最初分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其次，商量国债 期货各合约的流动本性况，最终深信与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的方向。   本基金接纳投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按期就投资 管理业务的裂缝问题进行筹商。基金司理、研究员、交游员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务范例独处工作并合理地相互制衡。具体的投资管理范例如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它裂缝事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式筹商拟投资的个券，研究员提供研究分析与撑持；   （3）基金司理根据所管基金的特性，深信基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）交游部审核与履行投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的搜检与治疗。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策设施的事前及过后风险、操立场险等投 资风险进行监控，并在通盘投阅历程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等酌量东谈主员，以供决策参考。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例测度不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不非常基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不非常该证券的 10％；   （5）本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得非常基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产撑持证券的比例，不得非常基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得非常基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产撑持证券的比例，不得非常该资产撑持证 券限制的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产撑持证券，不得 非常其各类资产撑持证券测度限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券期间，如果其信用品级着落、不再稳当投资模范，应在评级呈文密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例测度不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得非常基金资产净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得非常基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非常 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得非常上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，测度（轧差规划）应当稳当基金合同对于债券投资比 例的联系约定；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得非常本基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不稳当前 款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当上述规则投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受酌量限 制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不方正的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻难的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、执行独揽东谈主或者 与其有裂缝犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他裂缝关联交 易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，罢黜持有东谈主利益优先原则，驻扎利益阻扰， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。酌量交游必须事前得到基 金托管东谈主原意，并按法律法例给以裸露。裂缝关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述阻难性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受酌量限制或按变更后的规则履行。   本基金的事迹比拟基准为：中债概述指数收益率。   本基金采纳上述事迹比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力求获取相对稳健的十足呈文，追求委托财产的保值升值。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广泛接受的事迹比拟基准推出， 或者本基金事迹比拟基准住手发布或变改称号，或者阛阓发生变化导致本事迹比拟基准不再                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 适用，本基金管理东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中 国证监会备案后，稳当治疗事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金，属于中等风险/收益的居品。 利益。 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本章量入为用定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有裂缝影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   招商招丰纯债债券型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本呈文所载贵府不存在子虚纪录、误导性评释或裂缝遗漏，并对其内容的真正性、准确性 和好意思满性承担个别及连带责任。   本投资组合呈文所载数据限定 2023 年 9 月 30 日，来源于《招商招丰纯债债券型证券投 资基金 2023 年第 3 季度呈文》。           招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                            占基金总资产的比例    序号          形态       金额（元）                                               （%）          其中：股票                         -              -          其中：债券          1，258，103，344.90          99.35               资产撑持证券        5，537，095.88           0.44          其中：买断式回购的                     -              -          买入返售金融资产          金测度  本基金本呈文期末未持有股票。  本基金本呈文期末未持有港股通投资股票。  本基金本呈文期末未持有股票。                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比例    序号         债券品种     公允价值（元）                                               （％）          其中：政策性金融债        60，707，573.77            5.72                        招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资  序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元）           产净值比                                                                    例（％）                          GN001                          MTN005                          二级 02                          二级 01 资明细                                                                   占基金资产                                                  公允价值  序号         证券代码           证券称号     数目（份）                          净值比例                                                   （元）                                                                     （%）  本基金本呈文期末未持有贵金属。  本基金本呈文期末未持有权证。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交游。     根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交游。     为有用独揽债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为办法， 限定运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将最初分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其次，商量国债 期货各合约的流动本性况，最终深信与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的方向。     本基金本呈文期末未持有国债期货合约。     本基金本呈文期未持有国债期货合约。     呈文期内基金投资的前十名证券除 19 工商银行二级 01（证券代码 1928006）、19 农业 银行二级 02（证券代码 1928004）、21 广州地铁 MTN005（证券代码 102100349）外其他证 券的刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在呈文编制日前一年内受到公开责备、处罚的 情形。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     根据发布的酌量公告，该证券刊行东谈主在呈文期内因违纪经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的酌量公告，该证券刊行东谈主在呈文期内因违纪经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的酌量公告，该证券刊行东谈主在呈文期内因作歹占地、违纪经营、未照章履行职 责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策范例的说明：本基金投资上述证券的投资决策范例稳当酌量法律 法例和公司轨制的要求。     根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。                                        金额单元：东谈主民币元         序号                   称号        金额（元）     本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调理债券。     本基金本呈文期末未持有股票。                         招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                  §9 基金的事迹           基金管理东谈主依照恪称职守、赤诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资者       购买本基金并不就是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基       金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔施展。投资有风险，投资       者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同见效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：           招商招丰纯债 A：            阶段           净值增      净值增长     事迹比拟      事迹比拟基     ①-③      ②-④                         长率①      率模范差     基准收益      准收益率标                                    ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.09.30      30.23%    0.04%    30.64%     0.07%   -0.41%   -0.03%      招商招丰纯债 C：            阶段           净值增      净值增长     事迹比拟      事迹比拟基     ①-③      ②-④                         长率①      率模范差     基准收益      准收益率标                                    ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.09.30      7.16%     0.05%    10.05%     0.05%   -2.89%    0.00%       注：1、本基金合同见效日为 2016 年 12 月 7 日，本基金 C 类份额自 2021 年 5 月 27 日起存       续。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收款项以过甚他 投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据酌量法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章根除、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金酌量的证券交游样式的交游日以及国度法律法例规则需要对 外裸露基金净值的非交游日。   基金所领有的各类有价证券以及银行进款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   对于存在活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经治疗的报价当作计量日的公允价值；对 于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行治疗以深信计量日的公 允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则接纳估值技能深信其公允价值。   （1）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发 生裂缝变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值净价估值。如最近交游日 后经济环境发生了裂缝变化的，接纳估值技能深信公允价值；   （2）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经 济环境发生了裂缝变化的，接纳估值技能深信公允价值；   （3）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技能深信公允价值。交游所上 市的资产撑持证券、中小企业私募债，接纳估值技能深信公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 机构提供的估值价钱数据进行估值。 执行持有期间内逐日计提应收利息。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生裂缝变化的，接纳最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及酌量法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经酌量各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的规划 结果对外给以公布。 份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。如单个绽开日，本基 金某类基金份额的净赎回肯求非常上一日该类基金份额的 70%，为爱戴基金份额持有东谈主利益， 管理东谈主与托管东谈主协商一致后，不错增多基金份额净值的保留位数到极少点后 8 位并以此进行 阐述，具体以届时公告为准。法律法例或基金合同另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个工作日规划基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时， 视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的责任东谈主应当对由于该 估值舛错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平无 法预感、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规则履行。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵府灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值舛错责任方一经积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛错责任方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的责任方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值舛错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 责任方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿 额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和非常其执行损失的差额部分支付给估值舛错责任方。   （4）估值舛错治疗接纳尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原因深信 估值舛错的责任方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值规划出现舛错时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值规划舛错偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个工作日交游收尾后规划当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息给以公布。 金资产估值舛错处理；            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然一经选择必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发 现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除补偿责任。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 基金兼并类别的每一基金份额享有同均分派权； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时候不得非常      收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法等联系事项罢黜《业 务王法》的酌量规则。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §13 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的规划方法如下：      H=E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的规划方法如 下：      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 在基金年度呈文中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的规划公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约规则，按费 用执行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行酌量范例后，本基金可治疗基金管理费率、 基金托管费率、基金销售服务费率等酌量费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息 裸露办法》的联系规则在指定媒介上刊登公告。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或酌量公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    §14 基金份额的登记、非交游过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主委托的其他稳当条件的机构办理。基金管 理东谈主委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委托代理契约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交游阐述、披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的酌量贵府，对于稳当条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，恒运优配被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   如酌量法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务王法。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式阐述。 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息裸露 《基金合同》过甚他联系规则。相应法律法例对于信息裸露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。      本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介裸露， 并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开裸露的信息资 料。      本基金公开裸露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息裸露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。      本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的王法及具体范例，说明基金居品的特性等触及基金投资者裂缝利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生裂缝变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要信息发生裂缝变更的，基金管理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩认运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点裸露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在指定网站上，并将年度呈文领导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货酌量业务资格的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在指定网站上，并将中期呈文领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈文领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   本基金不息运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中裸露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期呈文“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下裸露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及居品的 突出风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生裂缝事件，联系信息裸露义务东谈主应在 2 日内编制临时呈文书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称裂缝事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生裂缝影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同辩认、基金计帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、变更公司的执行独揽东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更非常百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非常百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务酌量行动受到裂缝行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务酌量行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、执行独揽 东谈主或者与其有裂缝犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他裂缝 关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等裂缝事项时；   （22）基金信息裸露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓奥妙传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，酌量 信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开领会，并将联系情况立即呈文中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同辩认的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈文。计帐呈文应当经过具有证券、期货酌量业务资格的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律见识书。基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在指定网站上，并将计帐 呈文领导性公告登载在指定报刊上。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金投资资产撑持证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期呈文中裸露其持有的资产支 持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和呈文期内扫数的资产撑持证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度呈文中裸露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金 净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑持证券明细。   基金管理东谈主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募说明书（更新）等 文献中裸露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并充分 揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方向。   本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度呈文、中期呈文、 年度呈文等按期呈文和招募说明书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，酌量信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳当中国证监会酌量基金信息裸露内容与 形态准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照酌量法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐呈文等公开裸露的酌量基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳裸露信息的报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息， 并保证酌量报送信息的真正、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，培育信息裸露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有裂缝影响的信息。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介裸露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金往常投资操作的前提 下，自主培育信息裸露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律王法的酌量规则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计呈文、法律见识书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将酌量档案至少保存到《基金合同》辩认后十年。   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照酌量法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金酌量信息：               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐述相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金份额持有东谈主 肯求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理肯求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理深信申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在酌量公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分裸露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金管理东谈主承担。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得意基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按期呈文   侧袋机制实施期间，基金按期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户酌量信息在按期呈文中单独进行裸露，包括但不限于：呈文期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时呈文   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、辩认侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生裂缝影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、酌量用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和辩认侧袋机制后，实时聘用稳当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计见识，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的酌量事宜取得稳当《中华东谈主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所的专科见识。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘用于侧袋机制启用日发表见识的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见识，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，搪塞呈文期间基金侧袋机制运行酌量的管帐 核算和年报裸露，履行稳当范例并发表审计见识。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐呈文的酌量要求，聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计见识。 分，如将来法律法例或监管王法修改导致酌量内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行稳当范例后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期的 金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、技能风险和合规风险等。      多半赎回风险是绽开式基金所突出的一种风险，即当单个交游日基金的净赎回肯求非常 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当崇拜阅读基金合同、招募说明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资教诲、资产情状等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相适当。      基金管理东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金情状、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出 现短期的耗损也不会给我方的往常生涯带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期定额投资是 疏导投资东谈主进行持久投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资方式。然则按期定额投资并 不行侧目基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东谈主承诺以赤诚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹施展的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者舒坦”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。      证券阛阓受各式要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要要素有：              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与运动政策等国度经济政策的变化会对质 券阛阓产生影响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金资产的保值升值。   再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及调理”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交游 样式，主要投资对象为具有精采流动性的金融用具（包括国内照章刊行的债券、银行进款、 国债期货等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高辘集度的特征，综 合评估在往常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多半赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情状或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回或降速支付赎回款项。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 绽开日肯求赎回基金份额非常基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择宽限办 理赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性空泛等顶点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，严慎登科 宽限办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理用具当作赞助措施。对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批范例并与基金托管东谈主协商一致。在执交运用各类流动性风险管理用具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   信用风险主要指债券、资产撑持证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导致信用评级 着落以致到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因负约而 产生的证券交割风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教诲、判断等主不雅要素会影响其对酌量 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   操立场险是指基金运作过程中，因里面独揽存在颓势或者东谈主为要素形成操作跋扈或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门欺骗、交游舛错、IT 系统故障等 风险。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者违背《基金合同》 联系规则的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与阛阓一致预期不符而形成个券价钱施展低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据酌量法律法例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不行公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 风险。当发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资国债期货等金融养殖品，金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或 多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖 品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于养殖品往往具有 杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，恐怕候比投资标的资产要承担更高的风险。何况 由于养殖品订价很是复杂，不稳当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。   国债期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，指数 渺小的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在规则的时候内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来裂缝损失。   基金合同见效后，连气儿二十个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按期呈文中给以裸露；连气儿六十个工作日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当辩认基金合同，并对本基金进行变现及计帐范例，无需召开基 金份额持有东谈主大会。投资东谈主将靠近《基金合同》提前辩认的风险。   债券回购为培育基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交游中， 交游敌手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险浮现进程也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收负约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时候等的不深信，可能会给基金资产形成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不深信性，最终变现价钱也具有不深信性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主规划各项投资运作计划和基金事迹计划时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金按期呈文中裸露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理深信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛规矩等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据酌量法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配测验。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东谈主自身直 接独揽能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §19 基金合同的变更、辩认与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例和基金合同规则的可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 效后依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，在履行酌量范例后，《基金合同》应当辩认： 连结的； 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当辩认基金合同； 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货酌量业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》辩认情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）制作计帐呈文；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈文出具法 律见识书；   （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系裂缝事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期货酌量业务 资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §20 基金合同的内容选录   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规则，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规则，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于： 定就本基金发布的酌量公告； 出投资决策，自行承担投资风险；                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规则，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》规则的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 行动； 机构； 非交游过户等业务王法；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规则，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜；                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则规划并公告基金净值信息，深信基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予阴事，不向他东谈主知道； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主； 承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 承担责任； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规则，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成裂缝损失的情形，应呈报中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； 办理证券交游资金计帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面相互独处； 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开裸露前给以阴事，不得向他东谈主知道； 价钱； 伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未履行《基金合 同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了稳当的措施； 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 构，并文牍基金管理东谈主； 任而免除； 东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若畴昔本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法例的规则履行。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法例、 中国证监会或基金合同另有规则的除外： 外； 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； 事项。      （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内，且对基金份额持有东谈主利益无本色不利 影响的前提下，若发生以下情况，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额持有东谈主大会： 金合同》当事东谈主权利义务关系发生裂缝变化； 过户、转托管等业务的王法；                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （3）本基金基金合同见效后，连气儿 60 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当辩认本基金合同，不需召开基金份额持 有东谈主大会。      （1）除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。      （2）基金管理东谈主未按规则召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在规则时候内未能作出版面复兴，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 规则时候内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规则时候内未能作出版面复兴， 单独或测度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、搅扰。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采纳深信开会时候、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 投递时候和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、委托的公证机关过甚酌量方式和酌量东谈主、表 决见识寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决见识的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识 的计票进行监督的，不影响表决见识的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主深信。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委托诠释拜托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释稳当法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面样式或会 议文牍等酌量公告中指定的其他方式在表决限定日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议文牍等酌量公告中指定的其他样式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取基金份额持有 东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决见识的，不影响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的委托东谈垄断有 基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托诠释稳当法律法例、《基金合同》和会议文牍 的规则，并与基金登记机构记录相符；   （3）若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大 会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总和的三分之一（含三分之一）。   （4）在法律法例或监管机构允许的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过网罗、电话或 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主深信并在会议文牍中列明。   （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的裂缝事项，如《基金合同》的裂缝修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、法律法例及《基金合同》规则的其他 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东谈主按照下列第 7 条文定范例深信和公布监票东谈主， 然后由大会垄断东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表垄断；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 酌量方式等事项。      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以非常决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 理东谈主或者基金托管东谈主、辩认《基金合同》、与其他基金合并以非常决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交稳当会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文牍规则的表 决见识视为有用表决，表决见识无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的垄断东谈主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 果。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会垄断东谈主应当赶紧公布重新盘货结果。 计票的效用。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有阻挡 力。      若本基金实施侧袋机制，则酌量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若酌量基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或测度代表酌量基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日酌量 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日酌量基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日酌量基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）酌量基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的酌量规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文酌量约定。 但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致酌量内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和治疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （1）在稳当联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后各类基金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日的各类 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （4）本基金各类基金份额在用度收取上不同，其对应的可供分派利润可能有所不同； 本基金兼并类别的每一基金份额享有同均分派权；   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到极少点后第 2 位，极少 点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规划截止日）的时候不得非常   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金酌量的信息裸露用度；   （5）《基金合同》见效后与基金酌量的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货交游用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （10）基金的注册登记用度；   （11）按照国度联系规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的规划方法如 下：      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 在基金年度呈文中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的规划公式如下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据联系法例及相应契约规则， 按用度执行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；      （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）《基金合同》见效前的酌量用度；      （4）其他根据酌量法律法例及中国证监会的联系规则不得列入基金用度的形态。      经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行酌量范例后，本基金可治疗基金管理费率、 基金托管费率、基金销售服务费率等酌量费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息 裸露办法》的联系规则在指定媒介上刊登公告。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的规则或酌量公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融用具，包括国债、中央银行单子、政策 性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 超短期融资券、中期单子、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、资产撑持证 券、银行进款、同行存单、国债期货、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须稳当中国证监会的酌量规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调理债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个交游 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行稳当范例后， 不错将其纳入投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应罢黜以下限制： 到期日在一年以内的政府债券投资比例测度不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的 10％； 限制的 10％； 过其各类资产撑持证券测度限制的 10％； 撑持证券期间，如果其信用品级着落、不再稳当投资模范，应在评级呈文密布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 得非常基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非常基 金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得非常上一交游日基金资产净值的 30%； 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，测度（轧差规划）应当稳当基金合同对于债券投资比 例的联系约定；   因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不稳当前 款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受酌量限 制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）阻难行动   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、执行独揽东谈主或者 与其有裂缝犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他裂缝关联交 易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，罢黜持有东谈主利益优先原则，驻扎利益阻扰， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。酌量交游必须事前得到基 金托管东谈主原意，并按法律法例给以裸露。裂缝关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述阻难性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受酌量限制或按变更后的规则履行。   基金所领有的各类有价证券以及银行进款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 裂缝变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值净价估值。如最近交游日后 经济环境发生了裂缝变化的，接纳估值技能深信公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生裂缝 变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值全价减 去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济 环境发生了裂缝变化的，接纳估值技能深信公允价值；             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的资产撑持证券、中小企业私募债，接纳估值技能深信公允价值，在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公诱惑行未上市的债券，接纳估值技能深信公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产撑持证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）银行进款以成本列示，按约定的进款利率以当日银行营业终了的进款余额为基数 在执行持有期间内逐日计提应收利息。   （6）本基金投资国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生裂缝变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）酌量法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及酌量法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经酌量各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的规划 结果对外给以公布。   （1）变更基金合同触及法律法例规则或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例和基金合同规则的可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可履行，并自决议 见效后依照《信息裸露办法》的联系规则在指定媒介公告。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   有下列情形之一的，在履行酌量范例后，《基金合同》应当辩认：   （1）基金份额持有东谈主大会决定辩认的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责辩认，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主连结的；   （3）本基金基金合同见效后，连气儿 60 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当辩认基金合同；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）酌量法律法例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同辩认事由之日起 30 个工作日内成立计帐小组， 基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货酌量业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐范例： 见识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分派。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   计帐过程中的联系裂缝事项须实时公告；基金财产计帐呈文经具有证券、期货酌量业务 资格的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主原意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有阻挡力，仲 裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，陆续忠实、用功、尽责地履行 基金合同规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公样式 和营业样式查阅。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 基金托管契约的内容选录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织样式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：不息经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   酌量东谈主：赖念念斯   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时候：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：【1112.09629836】亿元东谈主民币   存续期间：不息经营   经营范围：领受东谈主民币进款；披发短期、中期、持久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券、代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 征用服务及担保；代理收付款项；提供看护服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑 换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑与贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇； 刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营 外汇买卖；代客外汇买卖；资信走访、接头、见证业务。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》和托管契约的约定，对基金 的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有精采流动性的金融用具，包括国债、中央银行单子、政策 性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 超短期融资券、中期单子、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、资产撑持证 券、银行进款、同行存单、国债期货、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须稳当中国证监会的酌量规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调理债券（可分离交游可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个交游 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行稳当范例后， 不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》和托管契约的约定，对基金 投资比例进行监督。 到期日在一年以内的政府债券投资比例测度不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 限制的 10％； 过其各类资产撑持证券测度限制的 10％；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 撑持证券期间，如果其信用品级着落、不再稳当投资模范，应在评级呈文密布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 得非常基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得非常基 金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得非常上一交游日基金资产净值的 30%； 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，测度（轧差规划）应当稳当基金合同对于债券投资比 例的联系约定；   因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不稳当前 款所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行治疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受酌量限 制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照酌量法律法例的规则和基金合同的约定履行。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同和托管契约的约定，对基金投资 阻难行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、执行独揽东谈主或者 与其有裂缝犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他裂缝关联交 易的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，罢黜持有东谈主利益优先原则，驻扎利益阻扰， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱履行。酌量交游必须事前得到基 金托管东谈主原意，并按法律法例给以裸露。裂缝关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述阻难性规则，如适用于本基金，则本基金投资不再 受酌量限制或按变更后的规则履行。   （4）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同和托管契约的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业模范的银行间阛阓交游敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应按期 和不按期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日见效。新名单见效前已与本 次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向酌量责任东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及基金合同和托管契约的约定，对基金管理 东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，深信 稳当条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否稳当联系规则进行监督。   本基金投资银行进款应稳当如下规则： 务账目及核算的真正、准确。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 议，明确两边在酌量契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、看护等历程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。      （6）基金托管东谈主根据法律法例的规则及《基金合同》和托管契约的约定，对基金投资 其他方面进行监督。 各类基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、酌量信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将子虚的事迹施展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何责任，并有权在发现后呈文中国证监会。 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督呈文的，基金管理东谈主应积极配合提供酌量数据贵府和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》过甚他联系法例、 《基金合同》和托管契约规则的行动，应实时以书面样式文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面样式向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权呈文中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有裂缝违游记动，应立即呈文中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系规则，或者违背《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却履行，立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会 呈文。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游范例一经见效的指示违背法律、行政法例和其他有 关规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《基金法》过甚他联系法例、《基金合同》和托管契约规则，基金管理东谈主对基金托 管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全看护基金财 产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管理东谈主规划的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办 理计帐交收，是否按照法例规则和《基金合同》规则进行酌量信息裸露和监督基金投资运作 等行动。   基金管理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交酌量贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的 好意思满性和真正性，在规则时候内复兴并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未履行或 无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 托管契约过甚他联系规则的，应实时以书面样式文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主 收到文牍后应实时查对并以书面样式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈文中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督呈文的，基金托管东谈主应积极配合提供酌量数据贵府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有裂缝违游记动，应立即呈文中国证监会，同期文牍基金托 管东谈主在限期内纠正。   （1）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、贬责、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照规则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的好意思满和独处。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东谈主负责与联系当事东谈主深信到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东谈主应实时文牍并配合基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金造 成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主应给以必要的协助 配合，但对此不承担任何责任。   （6）除法律法例和基金合同另有规则外，基金托管东谈主不得委托第三东谈主托管基金财产。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金召募期间的资金应存于在具有托管资格的买卖银行开设的基金认购专户。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等联系规则后，由基金管理东谈主聘用 具有从事证券酌量业务资格的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募 到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具酌量诠释文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按规则办理退款等事宜， 基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东谈主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、看护和使用。本基金的一切 货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务除外的举止。   （4）基金托管东谈主不错通过肯求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用银行企业网上银行（简称“银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的管理当稳当《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民币银行结算 账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及 监督银行业管理机构的其他规则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方原意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在基金托管东谈主处 开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）召募资金教诲资后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限责任公司和银行间 阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券及资金的计帐。在上述手续办理罢了后，由基金托管东谈主向中国东谈主民银行进行报备。基金管 理东谈主负责肯求基金干预寰宇银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金管理东谈主在中海外汇交游中 心开设同行拆借阛阓交游账户。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主契约， 契约原本由基金托管东谈主看护，契约副本由基金管理东谈主保存。   若中国证监会或其他监管机构在托管契约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，触及酌量账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的 规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用并管理。   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行有用独揽的本基金 资产不承担看护责任。   银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的裂缝合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主看护，酌量业务范例另有限制除外。除托管契约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签 署与基金联系的裂缝合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份原本的原件，基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的看护期 限按照国度联系规则履行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得动荡。   各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日本类基金份额 的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。如单个绽开日，本基金某 类基金份额的净赎回肯求非常上一日该类基金份额的 70%，为爱戴基金份额持有东谈主利益，管 理东谈主与托管东谈主协商一致后，不错增多基金份额净值的保留位数到极少点后 8 位并以此进行确 认，具体以届时公告为准。法律法例或基金合同另有规则的，从其规则。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主于每个工作日规划基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。   基金管理东谈主应每个工作日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 裂缝变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值净价估值。如最近交游日后 经济环境发生了裂缝变化的，接纳估值技能深信公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生裂缝 变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近交游日的估值全价减 去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济 环境发生了裂缝变化的，接纳估值技能深信公允价值； 的资产撑持证券、中小企业私募债，接纳估值技能深信公允价值，在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公诱惑行未上市的债券，接纳估值技能深信公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交游的债券、资产撑持证券等固定收益品种，第三方估值机 构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）银行进款以成本列示，按约定的进款利率以当日银行营业终了的进款余额为基数 在执行持有期间内逐日计提应收利息。   （6）本基金投资国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生裂缝变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）酌量法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及酌量法 律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经酌量各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的规划 结果对外给以公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时， 视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值舛错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾的责任东谈主应当对由于该 估值舛错碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平无 法预感、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述规则履行。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵府灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （2）估值舛错处理原则 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估值舛错责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值舛错责任方一经积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛错责任方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。 值舛错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 任方仍搪塞估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责任方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额 加上一经赢得的欠妥得利返还的总和非常其执行损失的差额部分支付给估值舛错责任方。      （3）估值舛错处理范例      估值舛错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下： 值舛错的责任方； 失； 行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东谈主进行阐述。      （4）基金份额净值估值舛错处理的方法如下： 并选择合理的措施堤防损失进一步扩大。 金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到本类基金份额净值的      （1）基金投资所触及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；      （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的；      （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。      （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的错误不当作 基金资产估值舛错处理；      （2）由于证券、期货交游所过甚登记结算公司发送的数据舛错，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然一经选择必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能 发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除补偿责任。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或摒除由此形成的影响。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   按国度联系部门制定的管帐轨制履行。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分别独处时成就、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的规划和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。按期呈文文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个工作日内完成；《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生 裂缝变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基 金管理东谈主不再更新基金招募说明书。中期呈文在基金管帐年度前 6 个月收尾后的两个月内公 告；年度呈文在管帐年度收尾后三个月内公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将联系报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管理东谈主。 基金管理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将联系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个工作日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在更新招募说明书完成 当日，将联系呈文提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后实时进行复核，并将复核结果反馈 给基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈文完成当日，将联系呈文提供基金托管东谈主，基金托管东谈主 在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度呈文完成 当日，将联系呈文提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈 给基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就酌量报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就酌量情况报证监会备案。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主在对财务报表、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核罢了后，需向基金管理 东谈主进行书面或电子阐述，以备有权机构对酌量文献审核查验。   基金管理东谈主可委托基金注册登记东谈主登记和看护基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名 册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一个 交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金注册登记东谈主负责编制和看护，并对基金份额持有东谈主名 册的真正性、好意思满性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。 管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 编制的基金份额持有东谈主名册； 基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版样式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年，法律法例或监管机构另有规则除外。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从阴事义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按联系法例规则各自承担相应的责任。   酌量各方当事东谈主原意，因托管契约而产生的或与托管契约联系的一切争议，应通过友好 协商或者长入搞定。托管契约当事东谈主不肯通过协商、长入搞定或者协商、长入不成的，任何 一方当事东谈主均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁王法 进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是末端的，并对酌量各方当事东谈主均有阻挡力。仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，酌量各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠实、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   托管契约受中华东谈主民共和国法律（为托管契约之办法，在此不包括香港、澳门非常行政 区和台湾地区法律）统带。   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何阻扰。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》辩认；   （2）基金托管东谈主根除、照章被取销、停业，被照章取消基金托管资格或因其他事由造 成其他基金托管东谈主接收基金财产；   （3）基金管理东谈主根除、照章被取销、停业，被照章取消基金管理资格或因其他事由造 成其他基金管理东谈主接收基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规则的辩认事项。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应治疗。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交游平台，不错竣事在线开户交游。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改动。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需特殊承担用度。 的通信地址及酌量方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵府邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的径直或迤逦毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不好意思满、知道等 而导致的径直或迤逦毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的执行需要，当令 治疗定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会按期或不按期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、居品扩充等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵府修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务接头、信息查询、信息服务定制、贵府修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇统一客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的见识簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提议的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §23 其他应裸露事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时候免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商招丰纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商招丰纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商招丰纯债债券型证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东谈主业务资格批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务资格批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律见识书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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