券商“拉客乱象”再曝光！寄予第三方摄取客户 为何屡见经纪业务触红线？
2025-04-16“拉客户”本是券买卖务拓展的旧例操作，但若“拉”错了东谈主，分分钟可能踩中监管红线。 近日，华西证券重庆分公司因职工寄予证券牙东谈主除外的第三方摄取客户，被重庆证监局出具警示函并记入诚信档案。该分公司因对职工握业行径管束缺失，违背《证券经纪业务管束观念》等章程，需限期整改并追责。2024年以来，华龙证券、天风证券等多家券商因近似违游记径接连受罚。 这看似“须生常谭”的违游记径，实则躲避复杂的分界线。为何券商屡屡在此“栽跟头”？怎样界定“第三方摄取”是否违纪？从过往案例来看，违游记径多波及主体越