新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金      招募诠释书（更新）       （2024 年第 1 号）    基金经管东说念主：新疆前海团结基金经管有限公司      基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司         二〇二四年十一月 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                  招募诠释书（更新）                 【症结提醒】   新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）召募的 准予注册文献称呼为：《对于准予新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金注 册的批复》（证监许可【2019】1635 号），注册日历为：2019 年 9 月 4 日，本 基金基金合同于 2019 年 12 月 24 日慎重顺利。   基金经管东说念主保证本招募诠释书的内容确切、准确、完好。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集长进等作出骨子性判断或者保证。基金经管东说念主依照恪尽 职守、教练信用、勉力尽责的原则经管和运用基金财产，但不保证投成本基金一 定盈利，也不保证基金份额握有东说念主的最低收益；因基金价钱可升可跌，亦不保证 基金份额握有东说念主能全数取回其本来投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特质，充分 接洽自身的风险承受才气，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出落寞决策。投资者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：因政事、经济、社会等因 素对质券价钱波动产生影响而激励的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险， 由于基金份额握有东说念主贯串巨额赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等。其中，本基金的特定 风险主要指本基金投资于国债期货、资产支握证券以及证券公司短期公司债券、 信用繁衍品所产生的相关的特定风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融用具。资产 支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险 等。   本基金可能投资国债期货，国债期货接纳保证金交往轨制。由于保证金交往 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                      招募诠释书（更新） 受较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时刻内补足 保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来症结损失。   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开刊行和交往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行 主体信用质料恶化或投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所握有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利 影响或损失。   本基金是债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型 基金、股票型基金。   本基金为了更好经管债券投资的信用风险，不错参与信用繁衍品的投资，该 投资可能面对流动性风险、偿付风险及价钱波动风险。具体请参见本基金招募说 明书对于“风险揭示”的相关内容。   当本基金握有特定资产且存在潜在大额赎回请求时，基金经管东说念主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行独特象征，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相关内容并良善本基金启用侧 袋机制时的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、 基金居品而已纲目、基金合同等信息败露文献，全面意志本基金的风险收益特征 和居品特质，并充分接洽自身的风险承受才气，感性判断市集，自主判断基金的 投资价值，自主、严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不 预示其异日表现。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成新基金事迹表现的 保证。   基金经管东说念主依照恪称职守、教练信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职责。   本基金本次招募诠释书（更新）是根据《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》过甚配套司法要求的年度全面更新，本招募诠释书（更新）所载内容截 止日为 2024 年 10 月 25 日，相关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金       招募诠释书（更新） 日（财务数据未经审计）。                                 目       录 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）                   第一部分 媒介   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《证券投资基金经管公司治理准则（试行）》、《公开召募怒放式证券投资基金 流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）和其他相关法 律法例的规则以及《新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募诠释书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者症结遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书 所载明的而已请求召募的。本基金经管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应注意查阅基金合同。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                      招募诠释书（更新）                     第二部分 释义   《招募诠释书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何有用翻新和补充 润盈短债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用翻新和补充 资基金招募诠释书》过甚更新 金份额发售公告》 金居品而已纲目》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有阻抑力的决定、决议、陈说等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念 出的翻新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                     招募诠释书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常作念 出的翻新 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 机关对其经常作念出的翻新 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律法例规则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律法例规则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                   招募诠释书（更新） 得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并支柱基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 金经管有限公司或接受新疆前海团结基金经管有限公司寄予代为办理登记业务 的机构 经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面 阐发的日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得滥觞 3 个月 怒放日 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 则》过甚翻新，是法度基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务 司法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同效力 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规则的条件，请求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调换为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资相貌 加上基金调换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入 请求份额总额后的余额)滥觞上一怒放日基金总份额的 10% 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 各自类别的基金份额总额 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 基金份额握有东说念主服务的用度 时根据握有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额 回时根据握有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、资产支握证券、因 刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等 额净值的相貌，将基金救助投资组合的市集冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 件 于经管信用风险的信用繁衍用具 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 额，各项支付和结算以此金额为诡计基准。 账户进行处置清理，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                          招募诠释书（更新）                          第三部分 基金经管东说念主       一、基金经管东说念主概况       称呼：新疆前海团结基金经管有限公司       注册地址：新疆乌鲁木王人经济技能开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室       建立日历：2015 年 8 月 7 日       法定代表东说念主：邹文庆（代履职）       办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和       商酌东说念主：张绍东       商酌电话：0755－23695990       传真：0755－82788000       基金经管东说念主新疆前海团结基金经管有限公司是经中国证监会证监许可【2015】  序号              股东称呼                 握股比例       二、主要东说念主员情况       公司董事会共有 6 名成员，其中 3 名落寞董事。       黄炜先生，董事长，硕士商酌生。2005 年 3 月至 2013 年 12 月在中国工商 银行深圳分行管事，历任贷款经管中心副总司理，公司业务一部副总司理、总经 理，机构业务部总司理。现任深圳市宝能投资集团有限公司高档副总裁，新疆前 海团结财产保障股份有限公司董事长。       孙莉女士，副董事长，本科。曾先后任职于 TCL(深圳)通信开发有限公司、 深圳市长方麇集技能有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司。现任中国南玻集团 股份有限公司实行副总裁等社会职务。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   孙磊先生，董事，硕士商酌生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部。现任前海 东说念主寿保障股份有限公司资产经管中心副总监。   夏正林先生，落寞董事，博士。曾先后任职于江苏省连云港职业大学、江苏 省连云港职业技能学院。2006 年 7 月于今任职于华南理工大学，历任华南理工 大学法学院讲师、副教导等职务。现任华南理工大学法学院教导、副院长，校党 委统战部常务副部长；兼任中国法学会宪法学商酌会常务理事，中国法学会董必 武法学念念想商酌会常务理事，中国法学会香港基本法、澳门基本法常务理事，广 东省法学会港澳基本法商酌会副会长，广东省法学会党内法例商酌会副会长，广 东省法学会宪法学商酌会副会长兼秘书长。   张卫国先生，落寞董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学。2004 年于今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商经管学院副院长、常务副院长、院长。现任华南理工大学工商经管学 院教导、博士生导师，广州市增城区产业投资集团有限公司外部董事，广州农村 买卖银行股份有限公司第三届董事会落寞董事。   段军山先生，落寞董事，博士。曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车 间和居品开发商酌所车工、试验员、技能员、助理工程师，广东商学院助教、教 研室主任、副教导、教导，广东财经大学金融学院副院长、主握全面管事副院长， 金融学院院长。现任广东财经大学海外商学院院长，以及民革广东省委会高层协 商巨匠委员会副主任、民革广东省委会广东财经大学支部主委、广东省技能经济 和经管当代化商酌会第九届副理事长、广东金融创新商酌会副会长、华农财产保 险股份有限公司落寞董事等社会职务。   公司不设监事会，设监事 2 名。   宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏管帐师事务所文员、中国平 安保障股份有限公司管帐、深圳市足球俱乐部财务主管。现任凯信恒有限公司总 司理、实行董事，前海东说念主寿保障股份有限公司监事，新疆前海团结财产保障股份 有限公司监事。   杨丝喃女士，监事，大学本科。曾任前海东说念主寿保障股份有限公司有盘算财务中 心投资核算管帐。2017 年 12 月加入新疆前海团结基金经管有限公司基金运营部 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                      招募诠释书（更新） 任高档基金管帐，现任新疆前海团结基金经管有限公司董事会办公室负责东说念主。   邹文庆先生，硕士商酌生。曾任招商基金经管有限公司渠说念佛管部销售司理， 东方基金经管股份有限公司渠说念销售部销售司理，华商基金经管有限公司渠说念业 务部销售司理、渠说念业务部副总司理，新疆前海团结基金经管有限公司渠说念业务 部总司理、公司总司理助理。现任新疆前海团结基金经管有限公司副总司理、北 京分公司负责东说念主，代为履行公司总司理、防守长职责。   党刚先生，本科学历。曾任河南仲景药业股份有限公司销售管帐，泰康东说念主寿 保障股份有限公司河南分公司财务部管帐、总公司有盘算财务部系统经管室系统管 理专员、黑龙江分公司有盘算财务部财务司理、总公司有盘算财务部核算室机构核算 司理，吉祥银行股份有限公司财务管帐部核算室系统经管司理，前海东说念主寿保障股 份有限公司有盘算财务中心总司理助理，前海保障公估有限公司副总司理，新疆前 海团结财产保障股份有限公司有盘算财务部总司理，现任新疆前海团结基金经管有 限公司副总司理、财务经管部负责东说念主、行政经管部负责东说念主、市集营销部负责东说念主。   张永任先生，博士商酌生。曾任华西证券股份有限公司商酌所行业商酌员、 四川金融资产交往扫数限公司互联网金融部总司理、前海东说念主寿保障股份有限公司 资产经管中心投资司理、新疆前海团结基金经管有限公司专户投资部总司理。现 任新疆前海团结基金经管有限公司总司理助理、董事会秘书、权益投资部负责东说念主、 固定收益部负责东说念主。   张文先生，硕士，11 年证券基金投资商酌交往教会。曾任中山证券有限职责 公司固定收益部交往员、第一创业证券股份有限公司资产经管部高档交往司理、 深圳慈曜资产经管有限公司交往经管部交往主管、新疆前海团结基金经管有限公 司基金司理助理、新疆前海团结泳益纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2021 年 9 月 14 日）、新疆前海团结泓旭纯债 1 年按时怒放债券 型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2022 年 1 月 5 日）和 新疆前海团结泳嘉纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆前海团结淳安纯债 3 年 按时怒放债券型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                           招募诠释书（更新） 前海团结新念念路天真配置羼杂型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 29 日 起任职）、新疆前海团结汇盈货币市集基金基金司理（自 2020 年 12 月 1 日起任 职）、新疆前海团结海盈货币市集基金基金司理（自 2021 年 5 月 18 日起任职）、 新疆前海团结泓瑞按时怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海团结添鑫 3 个月按时怒放债券型证券投资基金基金 司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海团结淳丰纯债 87 个月按时怒放 债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海团结润 盈短债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）和新疆前海 团结添和纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）。    本基金历任基金司理情况：敬夏玺先生，经管时刻为 2019 年 12 月 24 日至    公司投资决策委员会成员包括：副总司理邹文庆先生（代履行总司理、防守 长职责），总司理助理、基金司理张永任先生，商酌发展部部门总司理、基金经 理王静女士，基金司理林材先生，信用商酌部部门实行总司理、基金司理孟令上 先生。    上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。    三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 规划相貌经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金永别管 理，永别记账，进行证券投资； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 敷陈义务； 《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主透露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 而已 15 年以上； 证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和相貌，随时查阅到与基金相关的公 开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件； 现和分拨； 陈说基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动； 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金经管东说念主对于效力法律法例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法例的行为，并承诺建 立健全里面控制轨制，采取有用措施，失足罪人行动的发生；   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事相关的交往行为；   （7）粗野职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则绝交的其他行动。 家相关法律、法例及行业法度，教练信用、勉力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法规划； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）拒却、侵扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗野职守、糜费权柄，不按照规则履行职责；   （7）透露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资有盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事相关的交往行为；透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、表示他东说念主从事相关的交往行为；   （8）协助、接受寄予或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交往；   （9）违反证券交往局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 淆乱市集纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中专诚含有空虚、误导、诓骗因素；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例绝交的行动。   五、基金经管东说念主对于绝交性行动的承诺   为表现基金份额握有东说念主的正当权益，本基金绝交从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则绝交的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 控制东说念主或者与其有症结好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交往的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 额握有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实行。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。症结关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性规则，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行稳当措施后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则 实行。   六、基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资有盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事相关的交往行为；透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、表示他东说念主从事相关的交往行为；   七、基金经管东说念主的里面控制轨制   为了保证公司法度运作，有用地防卫和化解经管风险、规划风险以及操魄力 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息确切、准确、完好，从而最猛进程地 保护基金份额握有东说念主的利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、控制严实、运行高 效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为收尾里面控制标的而建立的一系列组织机制、经管 方法、操作措施与控制措施的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本经管制 度、部门业务规章等组成。   公司里面控制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本经管轨制的统辖和带领，里面控制大纲明确了内控标的、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。   基本经管轨制包括风险控制轨制、投资经管轨制、市集营销经管轨制、监察 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 稽核轨制、信息败露轨制、财务经管轨制、信息技能经管轨制和要紧情况处理制 度等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、 岗亭职责、操作守则等的具体诠释。   （1）全面性原则：里面控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、实行、反馈和监督等各个门径；   （2）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责的建立保握相对落寞，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；   （3）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控措施，维 护内控轨制的有用实行；   （4）相互制约原则：公司建立的各部门、各岗亭权责分明、职责明确并相 互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的规划经管方法镌汰运作成本，提高 经济效益，合理地控制成本以达到最好的里面控制效果。   （1）里面管帐控制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐管事操作进程 和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的管帐系统控制。   里面管帐控制轨制还包括固有资金投资轨制、货币资金经管轨制、风险准备 金经管轨制、估值业务经管轨制、资金清理业务经管轨制、财务开支经管轨制、 管帐档案经管轨制、管帐东说念主职管事嘱咐轨制等。   （2）风险经管控制轨制   风险控制轨制由风险控制的标的、原则和主要内容、风险控制的机构建立、 风险识别、风险控制的基本要求等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险经管委员会轨制、风险经管部经管制 度、投资交往风险控制方针经管轨制、受托资产流动性风险经管轨制以及守秘、 职工行动准则等措施性风险经管轨制。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （3）监察稽核轨制   公司建立防守长，负责监察稽核管事，防守长由总司理提名，董事会聘任， 并经全体落寞董事同意。   除应当避让的情况外，防守长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资决策、风险经管等相关会议，调阅公司相关档案，就里面控制轨制的实行情 况独马上履行检讨、评价、敷陈、建议职能。防守长按时和不按时向董事会敷陈 公司里面控制实行情况，董事会对防守长的敷陈进行审议。   公司建立监察稽核部门，具体实行监察稽核管事。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和管事进程。   监察稽核轨制包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和措施、监察稽核的赏罚等内容。通过轨制的建 立，检讨公司各业务部门和东说念主员效力相关法律、法例和规章的相关情况；检讨公 司各业务部门和东说念主员实行公司里面控制轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。   （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面控制的败露确切、准确；   （2）基金经管东说念主承诺根据市集变化和公司发展不停完善里面控制轨制。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                招募诠释书（更新）                       第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    商酌东说念主：卢愿    电话：0571-88261004    传真：0571-88268688    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 21，268，696，778 元    存续期间：握续规划    批准建立机关和批准建立文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    规划范围：摄取公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支柱箱服务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。浙商银行经中国东说念主民银行批准，不错 规划结汇、售汇业务。    陆建强先生，浙商银行党委文告、董事长、实行董事。玄学硕士，高档经济 师。陆先生曾任浙江省企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任， 浙江省工商局工商信息经管办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新） 行政经管局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员， 浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员， 财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购团结会第一届理事会会长、浙江 省金融参谋人服务团结会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家世界性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日慎重开 业，总部设在浙江杭州，系世界第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银 行容身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善 的优质买卖银行。   浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，跋扈发扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚握“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字规划方针，践行善本金融理念，坚握智 慧规划，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实推动 321 规划策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的轮廓协同鼎新，以“深耕浙江”为首要计谋， 钞票经管全新开拔，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块王人 头并进、轮廓协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 浙商银行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。放手敷陈期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上年 末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：摄取进款余额 成本充足率 12.86%，比上年末高涨 0.67 个百分点；中枢一级成本充足率 8.38%， 比上年末高涨 0.16 个百分点。   放手 2024 年 6 月末，浙商银行在世界 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，建立了 350 家分支机构，收尾了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用隐敝。在英国《银行家》(The Banker) 杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，浙商银行按一级成本计位列 87 位。 中诚信海外给予浙商银行金融机构评级中最高等第 AAA 主体信用评级。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）   浙商银行资产托管部是总行落寞的一级经管部门，根据业务条线下设业务管 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的完好与落寞。放手 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共   放手 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，界限悉数   二、基金托管东说念主里面风险控制轨制诠释   严格效力国度相关托管业务的法律、法例、规章、行政性规则、行业准则和 行内相关经管规则，称职规划、法度运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完好，确保相关信息的确切、准确、完好、实时，保护基金份 额握有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管和 运营部门，资产托管部专门建立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员 负责托管业务的里面控制和风险经管管事，具有落寞诈骗监督稽核管事的权柄和 才气。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制控制体系。轨制体系包含经管轨制、 实施笃定、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的法度操作、奏凯进行； 业务东说念主员具备从业履历；业务经管严格实行复核、审核、检讨轨制，授权管事实 行蚁合控制，业务印记按规程支柱、存放、使用，账户而已严格支柱，制约机制 严格有用；业务操作区专门建立，顽固经管，实施音像监控；业务信息由专职信 息败露东说念主负责，失足泄密；业求收尾自动化操作，失足东说念主为事故的发生，技能系 统完好、落寞。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他相关规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付相貌、基金管帐核算、基金资产估值 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 和基金净值的诡计、收益分拨、申购赎回以过甚他相关基金投资和运作的事项， 对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 相关法律法例规则的行动，应实时以书面体式陈说基金经管东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到陈说后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违法行动，立即敷陈中国证监会，同期， 陈说基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政法例和其他相关规则，或 者违反基金合同约定的，应当拒却实行，立即陈说基金经管东说念主，并实时向中国证 监会敷陈。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往措施照旧顺利的指示违反法律、行政法 规和其他相关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即陈说基金经管东说念主，并及 时向中国证监会敷陈。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                  招募诠释书（更新）                        第五部分 相关服务机构    一、基金销售机构    （1）前海团结基金网上交往平台    交往网站：www.qhlhfund.com    客服电话：400-640-0099    （2）前海团结基金直销交往平台    称呼：新疆前海团结基金经管有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人经济技能开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东说念主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：0755-82785257    传真：0755-82788000    客服电话：400-640-0099    商酌东说念主：陈海霞    （1）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    电话：010-85650628    商酌东说念主：陈慧慧    网址： www.hexun.com    （2）宁波银行股份有限公司(同行易管家)    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 20 楼    法定代表东说念主：陆华裕 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                   招募诠释书（更新）   电话：021-23262788   客服电话：95574   商酌东说念主：陆然浩   网址：www.nbcb.com.cn   （3）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   商酌东说念主：沈欢   电话：021-6537-0077*212   网址：www.jigoutong.com   （4）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   商酌东说念主：陈东   电话：021-62680166   网址：www.66liantai.com   （5）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 推行楼层 6 层)03 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 7 层   法定代表东说念主：郑新林   商酌东说念主：邓琦   电话：021-68889283   网址：www.pytz.cn   （6）嘉实钞票经管有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                        招募诠释书（更新）    法定代表东说念主：张峰    商酌东说念主：谢俊奇    电话：18620131608    网址：www.harvestwm.cn    （7）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 15 号珠江城大厦 61 楼    法定代表东说念主：王建华    商酌东说念主：周旋    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （8）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    商酌东说念主：闪雨晴    电话：021-20515645    网址：www.cnhbstock.com    （9）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    商酌东说念主：方笑圣    电话：021-33768132-801    网址：www.zhongzhengfund.com    （10）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：上海市静安区铜仁路 299 号 SOHO 东海广场 1705a 室 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                   招募诠释书（更新）    法定代表东说念主：陈成    商酌东说念主：唐宜为    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （11）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    电话：010-62680527    商酌东说念主：曲天皓    网址：www.hcjijin.com    （12）通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层    法定代表东说念主：周欣    电话：021-60818219    商酌东说念主：周晶    网址：www.tonghuafund.com    （13）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号    办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    电话：025-66046166 转 837    商酌东说念主：孙平    客户服务热线：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    （14）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新）    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层    法定代表东说念主：张斌    电话：010-83363101    商酌东说念主：孙博文    网址:www.new-rand.cn    （15）通盘钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦    办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14    法定代表东说念主：吴雪秀    电话：010-88312877    客户服务电话：400-001-1566    商酌东说念主：董宣    网址：www.yilucaifu.com    （16）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 307    法定代表东说念主：杨健    商酌东说念主：宋静    电话：010-65309516    网址： www.jianfortune.com    （17）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    商酌东说念主：王茜蕊    电话：15321711533    网址: www.wanjiawealth.com 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新）    （18）上海有鱼基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦东正途 2123 号 3 层 3E-2655 室    办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层    法定代表东说念主：周锋    电话：18616702399    商酌东说念主： 周锋    网址：www.youyufund.com    （19）民商基金销售(上海)有限公司    注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室 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  注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62159217   商酌东说念主：陈敏   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （41）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区四季青街说念民意路 1 号   法定代表东说念主：陆建强   商酌东说念主：章晓佳   商酌电话：15862415808   网址：www.czbank.com   （42）南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   电话：15751389540   传真：025-83369725   商酌东说念主：曹梦媛   网址：www.njzq.com.cn   （43）华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海海外中 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                      招募诠释书（更新） 心一期 A 栋 2301A    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东说念主：俞洋    商酌东说念主：刘熠    电话：021-54967552    网址：www.cfsc.com.cn    （44）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：西安市新城区东新街 319 号东说念主民大厦西楼 521 室    法定代表东说念主：徐朝日    商酌东说念主：张吉安    电话：029-87211668    网址：www.westsecu.com    （45）华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东说念主：邓晖    商酌东说念主：秦阳    客户服务热线：95305 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   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东说念主：邹保威    电话：010-89187658    商酌东说念主：李丹    网址：https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html    （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    商酌东说念主：徐岳    公司网址：www.fund123.cn    （54）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层    法定代表东说念主：李楠    商酌东说念主：田文晔    电话：4001599288    网址：danjuanapp.com    （55）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东说念主：李兴春    电话：021-50583533    商酌东说念主：夏南    网址：www.leadfund.com.cn    （56）奕丰基金销售有限公司 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                  招募诠释书（更新）    住所：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    商酌东说念主：叶健    电话：0755-89460500    传真：0755-21674453    客服热线 ：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （57）深圳众禄基金销售股份有限公司    住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    电话：0755-33227912 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新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）   电话：4000899100   商酌东说念主：李鑫   网址：www.yibaijin.com   （64）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼   邮政编码：310000   法定代表东说念主：吴强   商酌东说念主：洪泓   电话：0571-88920810   传真：0571-86800423   网址：http://fund.10jqka.com.cn   （65）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   电话：15221992341   商酌东说念主：张苗苗   网址：http://www.100bbx.com   （66）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   商酌东说念主：庞晶晶   客服电话：4000890555   官方网址：www.tenganxinxi.com   基金经管东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。   二、登记机构   机构称呼：新疆前海团结基金经管有限公司 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）    注册地址：新疆乌鲁木王人经济技能开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东说念主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：0755-25129526    传真：（0755）82789277    客服电话：400-640-0099    商酌东说念主：陈艳    三、讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    商酌东说念主：陈颖华    承办讼师： 早晨、陈颖华    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    四、管帐师事务所    称呼：致同管帐师事务所（独特鄙俚合伙）    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层    实行事务合伙东说念主：李惠琦    商酌东说念主：桑涛    承办注册管帐师：桑涛、谭瑛红    电话：+86 10 8566 5588    传真：+86 10 8566 5120 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                       招募诠释书（更新）                 第六部分 基金份额的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《基金合同》过甚它法律法例的相关规则召募，经 2019 年 9 月 券型证券投资基金注册的批复》注册召募。本基金自 2019 年 12 月 2 日起脱手发 售，每份基金份额的发售面值为 1.00 元东说念主民币。放手 2019 年 12 月 20 日召募结 束，共召募份额 272，755，727.51 份，有用认购户数为 446 户。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）                第七部分 基金合同的顺利   根据相关规则，本基金知足基金合同顺利条件，基金合同已于 2019 年 12 月 自基金合同顺利之日起，本基金经管东说念主慎重脱手经管本基金。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新）              第八部分 基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在招募诠释书中列明或见基金经管东说念主网站败露的基金销售机构名录。基金经管东说念主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他相貌办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平淡交往日的交往时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时刻变更或其他独特情况，基金 经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的救助，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   本基金于 2020 年 1 月 20 日脱手办理日常申购、赎回业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调换 请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行诡计； 售机构另有规则的，以基金销售机构的规则为准； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 轮番赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许并对基金份额握有东说念主无骨子性不利影响的前 提下，对上述原则进行救助。基金经管东说念主必须在新司法脱手实施前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构规则的措施，在怒放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。申购接纳全额缴款方 式，若申购资金在规则时刻内未全额到账则申购不顺利，若申购不顺利或无效， 申购款项将反璧投资者账户。   基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回请求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券、期货交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务 处理进程时，赎回款项顺延至前述情形排斥之日的下一个管事日划出。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行救助，基金经管东说念主必须在救助实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规 定媒介上公告。   基金经管东说念主或基金经管东说念主寄予的登记机构应以交往时刻收尾前受理有用申 购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求日（T 日），在平淡情况下，本基金登 记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交往的有用性进行阐发。T 日提交的有用申 请，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 其他相貌查询请求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售 机构照实摄取到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐发以基金登记机构的阐发 结果为准。对于请求的阐发情况，投资东说念主应实时查询。因投资者怠于查询，致使 其相关权益受损的，基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此形成的损失 或不利后果。   基金经管东说念主不错在不违反法律法例的前提下，对上述业务办理时刻进行救助， 并依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 机构初度和追加申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元东说念主民 币（含申购费）；通过基金经管东说念主直销柜台初度申购本基金份额的，每个基金账 户单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。直销柜台追加申购本基金份额 的单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。销售机构另有规则的，从其规则。 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资东说念主每个基金交往账户 的最低基金份额余额不设限制，对单个投资东说念主累计握有的基金份额不设上限，但 单一投资者握有基金份额数不得达到或滥觞基金份额总额的 50%。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金界限予 以控制。具体见基金经管东说念主相关公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在救助实施前依照《信息败露办法》的相关规 定在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                       招募诠释书（更新）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                 申购费率          M＜100 万元                 0.40%   备注：M 为基金申购金额（含申购费）。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有 东说念主赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：          握有期限（N）                  赎回费率            N＜7 日                    1.50%            N≥7 日                     0%   备注：N 为基金握有期限。对于握续握有 A 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收 取的赎回费，将全额计入基金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          握有期限（N）                  赎回费率            N＜7 日                    1.50%   备注：N 为基金握有期限。对于握续握有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主 收取的赎回费，将全额计入基金财产。 最迟应于新的费率或收费相貌实施日前依照《信息败露办法》的相关规则在规则 媒介上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作法度遵影相关法律法例及监 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                         招募诠释书（更新） 管部门、自律司法的规则。具体见基金经管东说念主届时的相关公告。 握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销有盘算，按时 或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金经管东说念主不错稳当调低基金申购费率和基金赎回费率，并在规则 媒介上进行公告。   七、申购份额和赎回金额的诡计及处理相貌   申购用度接纳比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度接纳固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.40%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000.00/ (1+0.40%)＝99，601.59 元   申购用度＝100，000.00－99，601.59＝398.41 元   申购份额＝99，601.59/1.0150＝98，129.65 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98，129.65 份 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                        招募诠释书（更新）   即投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 49，212.60 份 C 类基金份额。   本基金接纳“份额赎回”相貌，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为 基准进行诡计，诡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12，500.00-187.50=12，312.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有期限为 5 天，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，312.50 元。 天，适用的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000.00×1.0500=10，500.00 元   赎回用度＝10，500.00×0.10%=10.50 元   赎回金额=10，500.00－10.50＝10，489.50 元   即：投资者赎回本基金 10，000.00 份 C 类基金份额，握无意刻为 20 天，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10，489.50 元。   本基金各个基金份额类别单独建立基金代码，万般份额永别诡计和公告基金 份额净值。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日（包括该日）内 公告。遇独特情况，经履行稳当措施，不错稳当蔓延诡计或公告。本基金万般基 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   本基金申购接纳金额申购的相貌。申购 A/C 类基金份额的有用份额为净申购 金额除以当日的 A/C 类基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额按四舍五入 方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。A 类基金份 额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。   赎回金额为按推行阐发的 A/C 类基金份额的有用赎回份额乘以当日 A/C 类 基金份额净值为基准并扣除相应的用度，诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点 后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   八、申购和赎回的登记   （一）投资东说念主 T 日申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主增多 权益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东说念主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除权益 并办理相应的登记手续。   （三）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调 整，但不得骨子影响投资东说念主的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息败露办 法》的相关规则在规则媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 基金资产净值。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 申购比例的上限。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 价钱且接纳估值技能仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者滥觞 50%，或者变相规避 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、9、10、12 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办 理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回请求。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理相貌   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金 调换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入请求份额 总额后的余额)滥觞前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按平淡赎回措施实行。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个怒放日持续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被肃除。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含)发生多数赎回，如基金经管东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回 款项，但不得滥觞 20 个管事日，并应当依据相关规则在规则媒介上公告。   （4）若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回请求滥觞上一开 放日基金总份额的 30%，基金经管东说念主有权采取具体措施对其进行赎回请求缓期 办理。基金经管东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出 30%的赎回请求实施 缓期办理，而对该单个基金份额握有东说念主 30%以内（含 30%）的赎回请求，基金管 理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定相貌与其他基金份 额握有东说念主的赎回请求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时可 以遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日持续赎 回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤 销。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日 的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书规则的其他相貌在 3 个交往日内陈说基金份额握有东说念主，诠释相关处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的万般基金份额净值 及万般基金份额累计净值。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 间，依照《信息败露办法》的相关规则，最迟于从头怒放日在规则媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头怒放申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布从头怒放的公告。暂停收尾，基金经管东说念主按上 述规则公告最近 1 个怒放日的万般基金份额净值及万般基金份额累计净值。   十三、基金调换   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 相关司法由基金经管东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前陈说基金托管东说念主与相关机构。   十四、基金份额的转让   若法律法例允许且条件具备，在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金经管东说念主履行相关措施后可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认同 的交往局面或者交往相貌进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主 应根据基金经管东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主牺牲，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关而已，对于恰当条件的非交往过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的法度收费。   十六、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的法度收取转托管费。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   十七、按时定额投资有盘算   基金经管东说念主不错为投资东说念操纵理按时定额投资有盘算，具体司法由基金经管东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按时定额投资有盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募诠释书中所规则的按时定 额投资有盘算最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋 机制”章节或届时发布的相关公告。   二十、其他业务   在相关法律法例允许且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金登记机构履行稳当措施后，可依据其业务司法，受理基金份额质押等业务， 并收取一定的手续用度。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金重心投资短期债券，在严格控制风险和保握较高流动性的基础上，力 求为基金份额握有东说念主获取滥觞事迹比拟基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国债、政府支握机构 债券、政府支握债券、金融债、地点政府债、企业债、公司债（含证券公司短期 公司债券）、可分离交往可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、 超等短期融资券、资产支握证券、公开刊行的次级债、债券回购、银行进款（包 括条约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品等 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具和货币市集用具（但须恰当 中国证监会的相关规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离交往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 投资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%；每个交往日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金及应收申购款等。   本基金所指短期债券是指剩余期限不滥觞 397 天（含）的债券资产，主要包 括国债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、地点政府债、企业债、公 司债（含证券公司短期公司债券）、可分离交往可转债的纯债部分、央行单子、 中期单子、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的次级债等金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当 措施后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过宏不雅周期商酌、行业周期商酌、公司商酌相团结，通过定量分析 增强组合策略操作的方法，确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 比例。本基金充分阐扬基金经管东说念主长久积存的行业、公司商酌效果，利用自主开 发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用 溢价。本基金接纳的投资策略包括：期限结构策略、行业配置策略、息差策略、 个券挖掘策略、国债期货策略、信用繁衍品策略等。   滥觞，本基金在宏不雅周期商酌的基础上，决定举座组合的久期、杠杆率策略。   一方面，本基金将分析辽远的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、 M2 的实足水慈详增长率、利率水平与走势等），并良善国度财政、税收、货币、 汇率政策和其它证券市集政策等。另一方面，本基金将对债券市集举座收益率曲 线变化进行深入紧密分析，从而对市集走势和波动特征进行判断。在此基础上， 确定资产在非信用类固定收益类证券（现款、国度债券、中央银行单子等）和信 用类固定收益类证券之间的配置比例，举座组合的久期范围以及杠杆率水平。   其次，本基金将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上赢得债券市集举座 答复率，通过息差策略、个券挖掘策略赢得逾额收益。 进行久期配置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建 组合久期，确保组合收益滥觞基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑 乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买 入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得成本 利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期蚁合于收益率弧线的一丝，适用于 收益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期蚁合在收益率弧线的两 端，适用于收益率弧线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；梯式策略是使投资 组合中的债券久期均匀永别于收益率弧线，适用于收益率弧线水平迁徙。 业的景气度的发生，本基金永别接纳以下的分析策略：   （1）散布化投资：刊行东说念主触及辽远行业，本基金将保握在各行业配置比例 上的散布化结构，幸免过度蚁合配置在产业链高度相关的上中卑鄙行业。   （2）行业投资：本基金将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 鄙人一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度镌汰行业的债券，提前布局景气度 普及行业的债券。 得杠杆放大收益。   本基金将采取低杠杆、高流动性策略，稳当运用杠杆息差相貌来获取主动管 理答复，中式具有较好流动性的债券动作杠杆买入品种，天真控制杠杆组合仓位， 镌汰组合波动率。 征、公司基本面风险特征基础上制定实足收益率标的策略，甄别具有估值上风、 基本面改善的公司，采取高度散布策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额 收益空间。 的追踪查考、分析资产支握证券的刊行条件、预估提前偿还率变化对资产支握证 券异日现款流的影响，严慎投资资产支握证券。 更好地达到本基金的投资方针。本基金在国债期货投资中根据风险经管的原 则，以套期保值为方针，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货 的投资，以经管投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特质。 险经管，更好地达到本基金的投资方针。本基金在信用繁衍品投资中根据风险 经管的原则，以风险对冲为方针，参与信用繁衍品的投资，以经管投资组合信 用风险敞口。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券的 比例不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新） 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不滥觞基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不滥觞该证 券的 10％，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得滥觞基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）基金资产总值不得滥觞基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得滥觞本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 恰当前述所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （9）本基金投资于统一原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得滥觞 基金资产净值的 10％；   （10）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得滥觞基金资产净值的   （11）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得滥觞 该资产支握证券界限的 10％；   （12）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的万般资产支握 证券，不得滥觞其万般资产支握证券悉数界限的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下跌、不再恰当投资法度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （14）本基金投资国债期货后，应效力如下限制： 金资产净值的 15%； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 金握有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得滥觞上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不握有合约类信用繁衍品；   （16）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （17）本基金投资的信用繁衍品交往口头本金不得滥觞本基金中对应受保护 债券面值的 100%；投资于统一信用保护卖方的万般信用繁衍品交往口头本金合 计不得滥觞基金资产净值的 10%。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投资比 例的，基金经管东说念主应当在 3 个月内进行救助。   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（7）、（8）、（13）项除外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行救助，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消或救助上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行稳当措施后，基金经管东说念主可按照取消或救助后的规则修改基金合同，但须提 前公告。   为表现基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则绝交的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 控制东说念主或者与其有症结好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交往的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实行。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。症结关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性规则，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行稳当措施后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则 实行。   五、事迹比拟基准 行一年期定进款利率(税后)*20%。 合响应银行间债券市集和沪深交往所债券市集的短期债券指数，旨在响应短期 债券的举座价钱和投资答复情况，适配合为本基金的事迹比拟基准。   若是今后法律法例发生变化，或指数编制单元罢手编制该指数、转换指数 称呼，或者有更巨擘的、更能为市集精深接受的事迹比拟基准推出，或者市集 上出现了愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，基金经管东说念主经和基金托管 东说念主协商一致并履行相关措施后，不错变更本基金事迹比拟基准，报中国证监会 备案并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型 基金、股票型基金。   七、基金经管东说念主代表基金诈骗债权东说念主相关权利的处理原则及方法 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                         招募诠释书（更新） 基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。       八、侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章节 的规则。       九、基金投资组合敷陈       基金经管东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载而已不存在空虚纪录、误导性陈 述或症结遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带职责。基 金托管东说念主浙商银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本敷陈中的财务指 标、净值表现和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性陈 述或者症结遗漏。本投资组合敷陈所载数据放手 2024 年 9 月 30 日，本敷陈中所 列财务数据未经审计。                                             占基金总资产的比例  序号             样式         金额(元)                                                （%）         其中：股票                          -                -         其中：债券                1，316，835.29          79.68            资产支握证券                      -                - 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                                           招募诠释书（更新）           其中：买断式回购的买入返                                                       -                   -           售金融资产         （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金本敷陈期末未握有境内股票。         （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本敷陈期末未通过港股通机制投资港股。 细         本基金本敷陈期末未握有股票。                                                               占基金资产净值比例 序号                债券品种                 公允价值(元)                                                                   (％)          其中：政策性金融债                                        -               - 细                                                                 占基金资产净值 序号         债券代码       债券称呼         数目(张)       公允价值(元)                                                                   比例(%)         注：本基金本敷陈期末仅握有上述债券。 券投资明细 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）     本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本敷陈期末未握有贵金属。 细     本基金本敷陈期末未握有权证。     （1）敷陈期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本敷陈期末未握有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本敷陈期内未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本敷陈期内未投资国债期货。     （2）敷陈期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本敷陈期末未握有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本敷陈期内未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案拜谒或报 告编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形诠释     本基金投资的前十名证券的刊行主体在本敷陈期内莫得出现被监管部门立 案拜谒，或在敷陈编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库情况的诠释     根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。     （3）其他资产组成     序号             称呼           金额(元) 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   （4）敷陈期末握有的处于转股期的可调换债券明细   本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可调换债券。   （5）敷陈期末前十名股票中存在运动受限情况的诠释   根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。   （6）投资组合敷陈附注的其他翰墨形容部分   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                                      招募诠释书（更新）                          第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。     基金经管东说念主依照恪称职守、教练信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。下 述基金事迹方针不包括握有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后推行收益 水平要低于所列数字。                           前海团结润盈短债 A                                净值增长    事迹比拟     事迹比拟基                      净值增长         阶段                     率法度差    基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                       率①                                 ②       率③       准差④  自基金合同顺利以来  至 2024 年 9 月 30 日                              前海团结润盈短债 C                                净值增长    事迹比拟     事迹比拟基                      净值增长         阶段                     率法度差    基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                       率①                                 ②       率③       准差④  自基金合同顺利以来  至 2024 年 9 月 30 日 注：1.本基金的事迹比拟基准为：中债轮廓钞票(1 年以下)指数收益率*80%+银行一年期定 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                招募诠释书（更新） 进款利率(税后)*20%；2.基金司理变更具体信息详见本招募诠释书“第三部分基金经管东说念主 中本基金基金司理”。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的支柱和刑事职责   本基金财产落寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支柱。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）                第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往局面的交往日以及国度法律法例 规则需要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、信用繁衍品、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃市集且简略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价不成确切响应公允价值的，草率报价进行救助，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金经管东说念主不应试虑因其巨额握有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行救助并确定公允价值。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   四、估值方法   （1）交往所上市实行净价交往的债券（基金合同另有规则的除外）按估值 日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近交往日后经济环境发 生了症结变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，救助最近交 易市价，确定公允价值。   （2）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘全价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值价钱进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生症结变化， 按最近交往日债券收盘全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 或第三方估值机构提供的相应品种的估值价钱进行估值。如最近交往日后经济环 境发生了症结变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，救助最 近交往市价，确定公允价钱。   （3）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支握证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 接纳第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 值。 收利息，在利息到账提以实收利息入账。 利息。 且最近交往日后经济环境未发生症结变化的，接纳最近交往日结算价估值。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 理东说念主应照章承担的估值职责不因寄予而奉命，采用第三方未提供估值价钱的，依 影相关法律法例及企业管帐准则的要求，接纳合理估值技能阐发公允价值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公道性。 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分表现基金份额握有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的观点，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   五、估值措施 金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急救助机制。国度另有规则的，从其 规则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别诡计基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金经管东说念主应每个管事日诡计基金资产净值、万般基金份额净值及万般基金 份额累计净值，并按规则进行公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值及万般基金份额累计净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   六、估值弊端的处理 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端 时，视为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误 的职责东说念主应当对由于该估值弊端遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担； 由于估值弊端职责方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估 值弊端职责方对径直损失承担补偿职责；若估值弊端职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端职责方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值弊端的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端职责方仍草率估值弊端负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不 当得利返还的总和滥觞其推行损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端救助接纳尽量收复至假定未发生估值弊端的正确情形的相貌。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   估值弊端被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现弊端时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施失足损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建立而产生的净值诡计尾 差，以基金经管东说念主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值信息的阐发   基金资产净值、万般基金份额净值及万般基金份额累计净值由基金经管东说念主负 责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日交往收尾后诡计 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 当日的基金资产净值、万般基金份额净值及万般基金份额累计净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管 东说念主对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   十、独特情况的处理方法 差不动作基金资产估值弊端处理。 数据弊端等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、稳当、合理的措 施进行检讨，但未能发现弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，配资公司杠杆基金经管东说念主和 基金托管东说念主奉命补偿职责，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 排斥或减弱由此形成的影响。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨相貌是现款分成； 某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无骨子性 不利影响的情况下，基金经管东说念主可救助基金收益的分拨原则和支付相貌，不需召 开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨相貌等内容。   五、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务司法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募诠释书“侧 袋机制”章节的规则。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金隔断清理时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   上述基金用度由基金经管东说念主在法律规则的范围内参照公允的市集价钱确定， 法律法例另有规则时从其规则。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付相貌   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主于次月首日起 5 个管事日内 向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性 支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主于次月首日起 5 个管事日内 向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额握有东说念主服 务。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金 C 类销售服务费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主于次月首日起 5 个 管事日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金 财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4—10 项用度，根据相关法例及相应条约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息败露用度等用度）； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 目。   四、用度救助   根据相关法律法例及中国证监会的相关规则，基金经管东说念主和基金托管东说念主协商 一致并履行稳当措施后，可根据基金发展情况救助基金经管费率、基金托管费率 和销售服务费率等相关费率。   救助基金经管费率、基金托管费率和提高销售服务费率等费率，须召开基金 份额握有东说念主大会审议；调低销售服务费率等费率，不消召开基金份额握有东说念主大会。   基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会规则媒介公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节或相关公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。   若届时相关法律法例另有规则的，从其规则。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）               第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按影相关规则编制基金管帐报表； 并以书面相貌阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》 规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）               第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息败露办法》、 《流动性风险经管规则》、《基金合同》过甚他相关规则，若本章的规则与届时 有用的法律法例规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信 息通过恰当中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称规则报刊）及本办法例 定的互联网网站（以下简称规则网站）等媒介败露，并保证投资者简略按照基金 合同约定的时刻和相貌查阅或者复制公开败露的信息而已。   规则网站包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站。规则网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东说念主民币 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品而已纲目 基金份额握有东说念主大会召开的司法及具体措施，诠释基金居品的特质等触及基金投 资者症结利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息 发生症结变更的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募诠释书并登载 在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金居品而已纲目的信息发生症结变 更的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品而已纲目，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 而已纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品而已纲目、 基金合同和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品而已纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 金份额发售的三日前登载在规则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站败露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的万般基金 份额净值和万般基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计相貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在规则网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的管帐 师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在规则网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在规则网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或滥觞基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时敷陈“影响投资者决 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 策的其他症结信息”项下败露该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   《基金合同》顺利后，如敷陈期内出现贯串 20 个管事日出现基金份额握有 东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在 按时敷陈中给以败露。   基金经管东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生症结事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动滥觞百分之 三十； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到症结行政处罚、刑事处罚； 推行控制东说念主或者与其有症结好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 相貌和费率发生变更； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）潜入公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集神秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开潜入， 并将相关情况立即敷陈中国证监会。   （九）清理敷陈   基金合同隔断的，基金经管东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作 出清理敷陈。清理敷陈应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的管帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。清理组应当将清理敷陈登载在规 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 定网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资信用繁衍品的信息败露   基金经管东说念主应在本基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说 明书更新等文献中败露信用繁衍品等投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并 充分揭示投资信用繁衍品对基金举座风险的影响以及是否恰当基金的投资标的 及策略。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的规则进行信息败露，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资国债期货、资产支握证券、证券公司短期公司债券，基金经管 东说念主将按相关法律法例进行败露。   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金经管东说念主、基金托管东说念主及相关从业东说念主员不得透露未 公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会相关基金信息 败露内容与模式准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、万般基金份额累计 净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时敷陈、更新的招募诠释书、基金居品资 料纲目、基金清理敷陈等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 信息，并保证相关报送信息的确切、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，关联词其他寰球媒介不得早于规则媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律司法的相关规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相关信 息： 资产价值时； 营业时； 商一致暂停估值的； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                招募诠释书（更新）                       第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施措施   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监 会派出机构备案。侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构提醒侧袋 机制启用的相关事宜。   启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额握有东说念主的原有账户份额为基 础，阐发基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充 分败露。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求滥觞前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户 投资组合的救助，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金经管东说念主承 担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息败露   基金经管东说念主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露相貌和频率败露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间，本基金经管东说念主暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户相关信息在按时敷陈中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）敷陈期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况 过甚他与特定资产景象相关的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，并注明其不动作特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在症结影响的其他情况及相关风险提醒。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。其中，启用和隔断 侧袋机制后，还应败露管帐师事务所出具的专项审计观点。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额握有东说念主支付款项的情况、相关用度发生情况等症结信息。   （六）特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最 大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部 完成变现，基金经管东说念主都应实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应 的款项。   侧袋账户资产完全清理后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。基金扫数侧袋账户 刊出后，应取消主袋账户份额称呼中的独特象征。   （七）侧袋的审计   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得恰当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所的专科观点。   侧袋机制启用后五个管事日内，基金经管东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表意 见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审 计观点，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。管帐师事务所 对基金年度敷陈进行审计时，草率敷陈期间基金侧袋机制运行相关的管帐核算和 年报败露，实行稳当措施并发表审计观点。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金清理敷陈的相关要 求，聘任恰当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审 计并败露专项审计观点。   三、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡径直援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当措施后，在对基金份额握有东说念主利益无骨子 性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改妥协救，无需召开基金份额 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 握有东说念主大会审议。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）                 第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资用具，其主邀功能是分 散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金、 股票型基金。   投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄相貌的区别。按时 定额投资是辅导投资东说念主进行长久投资、平均投资成本的一种约略易行的投资相貌。 关联词按时定额投资并不陋习避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主赢得收益， 也不是替代储蓄的等效搭理相貌。   投资东说念主应当谨慎阅读本基金《基金合同》、《招募诠释书》、基金居品而已 纲目等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投 资期限、投资教会、资产景象等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受才气相稳当。   投资东说念主应当通过本基金经管东说念主或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见本基金的招募诠释书以及基金经管东说念主网站败露的基金销售机构名录。   基金经管东说念主承诺以教练信用、勉力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金经管东说念主经管的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹表现的保证。   基金经管东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和交往轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所面对的主要风险。 东说念主信用质料镌汰导致债券价钱下跌的风险，信用风险也包括证券交往敌手因负约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的推行收益下跌。 资时的收益率的影响。具体为当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将赢得较往常低的收益率。   二、基金的流动性风险评估及流动性风险经管用具   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。   本基金为债券型基金，投资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%，本 基金所指短期债券是指剩余期限不滥觞 397 天（含）的债券资产；本基金投资市 场主要为证券交往所、世界银行间债券市集等流动性较好的法度型交往局面，上 述交往局面监管主体明确，市集透明度较高，历史流动性景象精致，运作相貌规 范，往往情况下简略实时知足基金资产变现需求。因此除因基金资产运动暂时受 限制不成解放转让的情况外，其余均能以合理价钱应时变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融资产相貌借入短期资金草率流动性需求，其上限一般不滥觞基金 握有的债券投资的公允价值。本基金通过宏不雅周期商酌、行业周期商酌、公司研 究相团结，确定合理的组合久期、杠杆率，在行业上坚握散布化投资并精选个券； 在知足组合流动性需求的同期，收尾基金资产的稳健升值。本基金主动投资流动 性受限资产的市值悉数占比、对一家公司刊行证券的投资比例，以及本基金经管 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 东说念主经管的全部基金对一家公司刊行的证券的投资比例等，皆严格效力相关法律法 规规则的比例限制。   因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精致。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金经管东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管用具对赎回请求进行限定救助，以草率 流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、 多数赎回的情形及处理相貌”的相关内容。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用万般流动性风险经管用具，对赎回申 请等进行限定救助，动作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的援助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回请求   具体措施，详见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、 多数赎回的情形及处理相貌”的相关内容。   （2）暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项   具体措施，详见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相关内容。   （3）收取短期赎回费   对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回请求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足扫数投资者的赎回请求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，方针在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额平淡怒放赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金按时敷陈中败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 接洽主袋账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露 的事迹方针不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。   三、经管风险 会影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。   四、操作和技能风险 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   基金的相关当事东说念主在各业务门径的操作过程中，可能因里面控制不到位或者 东说念主为因素形成操作空虚或违反操作规程而引致风险，如越权违法交往、内幕交往、 交往弊端和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响交往 的平淡进行甚而导致基金份额握有东说念主利益受到影响。这种技能风险可能来自基金 经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交往所和证券登记结算机构等。   五、合规性风险   指基金经管或运作过程中，违反国度法律、法例的规则，或者基金投资违反 法例及《基金合同》相关规则的风险。   六、本基金私有风险 资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本 基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投 资标的的成长性与市集一致预期不符而形成个券价钱表现低于预期的风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货动作一种金融繁衍品，具备一些私有的 风险点。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 形成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风 险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者支柱国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者粗略， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融用具。资产 支握证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险 等。   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开刊行和交往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行 主体信用质料恶化或投资者巨额赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所握有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利 影响或损失。   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品动作一种金融繁衍品，具备一些特 有的风险点。投资信用繁衍品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：流动性风险是指信用繁衍品在交往转让过程中因无法找 到交往敌手或交往敌手较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可控制的市集环境及变 化，创设机构可能出现规划景象欠安或创设机构的现款流与预期发生偏差，从而 影响信用繁衍品结算的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体规划情况或利率环 境变化引起信用繁衍品交往价钱波动的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深规章等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配试验。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   八、其他风险 用具，基金可能会面对一些独特的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一剿袭基金财 产； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘任恰当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对清理敷陈 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理敷陈出具法律观点书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产清理敷陈经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在规则网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订妥协救相关基金认购、申购、 赎回、调换、按时定额投资、转托管和非交往过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以教练信用、严慎勉力的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划相貌经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金永别 经管，永别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息败露 及敷陈义务；   （12）保守基金买卖奥密，不透露基金投资有盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时刻发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》规则的时刻和相貌，随时查阅到与基金相关的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 支柱基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以教练信用、勉力尽责的原则握有并安全支柱基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金永别建立账户，落寞核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支柱由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的症结合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另 有规则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主透露； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点，说 明基金经管东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金经管东说念主有未实行《基金合同》规则的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否采取 了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关而已 15 年以 上；   （12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处摄取并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额握有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而奉命；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息而已；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并效力《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行顺利的基金份额握有东说念主大会的决议； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）效力基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交往及业 务司法；   （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常的更新和 补充，并保证其确切性；   （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的措施和司法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会未设日常机构。在恰当相关法律法例规则及基金合同 的约定的前提下，履行相应措施后可增设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作相貌；   （5）救助基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩法度、提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求救助该等报恩法度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会措施；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）救助本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费相貌、救助本基金的基金份额类别的建立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （5）基金经管东说念主、销售机构、登记机构救助相关基金认购、申购、赎回、 调换、非交往过户、转托管等业务的司法；   （6）履行相关措施后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集相貌 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈说基金托管东说念主。   基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）   基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说 提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的， 应当向该日常机构提议书面提议。   该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说 基金经管东说念主、基金托管东说念主和提议提议的基金份额握有东说念主代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金 经管东说念主、基金托管东说念主或者代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主仍以为有必 要召开的，按照未建立日常机构的相关规则实行。 开基金份额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说相貌 告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决相貌；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权相貌（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 络授权相貌等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中诠释本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信相貌、寄予的公证机关过甚联 系相貌和商酌东说念主、表决观点寄交的截止时刻和收取相貌。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面陈说基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的相貌   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法例、监管 机构允许的其他相貌召开，基金经管东说念主、基金托管东说念主须为基金份额握有东说念主诈骗投 票权提供便利。会议的召开相貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解恰当法律法例、《基金合 同》和会议陈说的规则，况且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他相貌在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面相貌或基金合同约定的其他相貌进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的相貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个管事日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈说规则的相貌收取基金份额握有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 陈说不参加收取表决观点的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具 表决观点；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议陈说的规则，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话、短信等其他非书面相貌向其授权代表进行授权，具体相貌由会议 召集东说念主确定并在会议陈说中列明。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 式或者以现场相貌与非现场相貌相团结的相貌召开基金份额握有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信相貌开会的措施进行。表决相貌上，基金份额握有东说念主也可 以接纳麇集、电话或其他相貌进行表决，具体相貌由会议召集东说念主确定并在会议通 知中载明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会筹办的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，滥觞由大会主握东说念主按照下列第（七）条文定措施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作 该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基 金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和商酌相貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的相貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调换基金运作相貌、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、 本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名相貌进行投票表决。   采取通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄讲解，不然提交 恰当会议陈说中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议陈说规则的表决观点视为有用表决，表决观点朦拢不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表 担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是接纳 通信相貌进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行顺利的基金份额握有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有阻抑力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主永别握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相关 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应永别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的相关规则以本节独特约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统一剿袭基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新） 敷陈出具法律观点书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产清理敷陈经恰当《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在规则 网站上，并将清理敷陈提醒性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩处相貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如不肯或者不成通过协商、和谐惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有阻抑力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚实、勉力、尽责 地履行基金合同规则的义务，表现基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的相貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）              第二十一部分 基金托管条约的内容摘录   一、托管条约当事东说念主   称呼：新疆前海团结基金经管有限公司   注册地址：新疆乌鲁木王人经济技能开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室   法定代表东说念主：王晓耕   建立日历：2015 年 8 月 7 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可【2015】1842 号   组织体式：其他有限职责公司   规划范围：基金召募，基金销售，特定客户资产经管、资产经管及中国证监 会许可的其他业务。   注册成本：2.0 亿元东说念主民币   存续期限：握续规划   商酌东说念主：张绍东   商酌电话：0755－23695990   传真：0755－82788000   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东说念主：沈仁康   商酌东说念主：卢愿   电话：0571-88261004   传真：0571-88268688   成立时刻：1993 年 04 月 16 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 18，718，696，778 元   存续期间：握续规划 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）    批准建立机关和批准建立文号：中国银行业监督经管委员会银监复【2004】    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可【2013】1519 号    规划范围：摄取公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支柱箱服务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。经国度外汇经管局批准，不错规划结 汇、售汇业务。    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国债、政府支握机构 债券、政府支握债券、金融债、地点政府债、企业债、公司债（含证券公司短期 公司债券）、可分离交往可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、 超等短期融资券、资产支握证券、公开刊行的次级债、债券回购、银行进款（包 括条约进款、按时进款过甚他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品等 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具和货币市集用具（但须恰当 中国证监会的相关规则）。    本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离交往可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。    本基金所指短期债券是指剩余期限不滥觞 397 天（含）的债券资产，主要包 括国债、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债、地点政府债、企业债、公 司债（含证券公司短期公司债券）、可分离交往可转债的纯债部分、央行单子、 中期单子、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的次级债等金融用具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当 措施后，不错将其纳入投资范围。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》绝交投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券的 比例不低于非现款资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不滥觞基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不滥觞该证 券的 10％，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件规则的比例限制；   （5）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得滥觞基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）基金资产总值不得滥觞基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得滥觞本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 恰当前述所规则比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （9）本基金投资于统一原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得滥觞 基金资产净值的 10％；   （10）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得滥觞基金资产净值的   （11）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得滥觞 该资产支握证券界限的 10％； 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）   （12）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的万般资产支握 证券，不得滥觞其万般资产支握证券悉数界限的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用等第下跌、不再恰当投资法度，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （14）本基金投资国债期货后，应效力如下限制： 金资产净值的 15%； 金握有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得滥觞上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不握有合约类信用繁衍品；   （16）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （17）本基金投资的信用繁衍品交往口头本金不得滥觞本基金中对应受保护 债券面值的 100%；投资于统一信用保护卖方的万般信用繁衍品交往口头本金合 计不得滥觞基金资产净值的 10%。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投资比 例的，基金经管东说念主应当在 3 个月内进行救助。   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（7）、（8）、（13）项除外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交往日内进行救助，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 脱手。    法律法例或监管部门取消或救助上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行稳当措施后，基金经管东说念主可按照取消或救助后的规则修改基金合同，但须 提前公告。 投资绝交行动进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金绝交从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则绝交的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 控制东说念主或者与其有症结好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交往的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防卫利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实行。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。症结关联交往应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述绝交性规则，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行稳当措施后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则 实行。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下相貌对基金经管东说念主参与银行间市集交往的交往敌手 资信风险控制措施进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业法度的银行间市集交往 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算相貌。基金托管东说念主在收到名单后 2 个管事日内回函阐发收到该名单。基金 经管东说念主应按时或不按时对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集交往敌手时须提前书面陈说基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐发后，被阐发救助的名单脱手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金经管东说念主在基金投资运 作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金经管东说念主认 可全市集交往敌手。   基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名 单进行交往。若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间市集交往对 手进行交往，应实时提醒基金经管东说念主肃除交往，经提醒后基金经管东说念主仍实行交往 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主 有权敷陈中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间市集交往的交往相貌的控制    基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单 中约定的该交往敌手所适用的交往结算相貌进行交往。若是基金托管东说念主发现基金 经管东说念主莫得按照事前约定的交往相貌进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与交往敌手从头确定交往相貌，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金经管东说念主在陈说基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况救助交往 敌手名单。基金经管东说念主有职责控制交往敌手的资信风险，在与交往敌手名单除外 的交往敌手进行交往时，由于交往敌手资信风险引起的损失先由基金经管东说念主承担， 后来有权要求相关职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的 名单，审核交往敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付才气等触及到进款银行遴荐方面的风险。基金经管东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此遴荐进款银行。因基金经管东说念主违反上述原则给基金形成的 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 损失，基金托管东说念主不承担任何职责。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、万般基金份额净值诡计、万般基金份额累计净值诡计、应收资 金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推 介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （三）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保 护基金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨会 计师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额握有东说念主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募诠释书的规则。   基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息败露等方面的复核和监督。不知足中国证监会规则和基金合同约 定实施条件的，不得启用侧袋机制。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约相关规则时，应实时以书面体式陈说基金经管东说念主限 期纠正，基金经管东说念主收到陈说后应鄙人一个管事日实时查对，并以书面体式向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据交往措施尚未成交的且基金托管东说念主在交往前简略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反相关法律法例规则或者违反《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即陈说基金经管东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往措施照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即陈说基金经管东说念主，并敷陈中国证监会。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时刻内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东说念主应积极配合提供相 关数据而已和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违法行动，应立即敷陈中国证监会，同期 陈说基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无高洁原理，拒却、防碍基金托管东说念主根据本条约规则诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金经管东说念主诡计的基金资产净值、万般基金份额净值及万般基金份 额累计净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、相关信息败露和监督基金投资 运作等行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过甚他相关规则时，基金经管东说念主应实时 以书面体式陈说基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对阐发并 以书面体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对陈说县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金经管东说念主陈说 的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。基金经管东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有症结违法行动，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督经管机构，同期陈说基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在规则时刻内恢复基金经管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁原理，拒却、防碍基金经管东说念主根据本条约规则诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 东说念主提议申饬仍不改正的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。   四、基金财产支柱   （一）基金财产支柱的原则 走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与落寞。 理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈说基金经管东说念主采取措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金经管 东说念主在具有托管履历的买卖银行开设的新疆前海团结基金经管有限公司基金认购 专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等相关规则 后，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开 立的资产托管专户中。由基金经管东说念主在规则时刻内，聘任具有从事证券业务履历 的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金托管东说念主在收到资金当 日出具阐发文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金经管东说念主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支柱基金 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 的银行进款。该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的经管应恰当《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管 暂行条例》、《东说念主民币利率经管规则》、《利率经管暂行规则》、《支付结算办 法》以及银行业监督经管机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的相貌在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和经管 国银行间同行拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，正本由基金托管东说念主支柱，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相关账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关司法使用并经管。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款证实书等什物证券的支柱 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库，属 于基金托管东说念主推行有用控制下的什物证券在基金托管东说念主支柱期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。其中什物证券也可存入中央国债登记结算 有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单子 营业中心的代支柱库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的 指示办理。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用控制或支柱的证券不承担 支柱职责。   （八）与基金财产相关的症结合同的支柱   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的症结合同的原件永别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主支柱。除本条约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金相关的症结合同期应保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份正本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个管事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全相貌将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献支柱部门 15 年以上。   五、基金净值信息诡计和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是 指诡计日某类基金资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。基金 份额净值的诡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金经管东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急救助机 制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应每管事日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指引》过甚他法律、法例的规则。基金资产净值、万般基金份额净 值及万般基金份额累计净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金经管 东说念主应于每个管事日交往收尾后诡计当日的万般基金份额资产净值及万般基金份 额累计净值并以两边认同的相貌发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结 果复核后以两边认同的相貌发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息 给以公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主诡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主诡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐职责方是基金经管东说念主， 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新） 就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达 成一致的观点，按照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估 值。   六、基金份额握有东说念主名册的支柱   基金经管东说念主和基金托管东说念主须永别妥善支柱的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编 制和支柱，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关司法永别支柱基金份额握有 东说念主名册。支柱相貌不错接纳电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交；                        《基金合同》顺利日、                                 《基 金合同》隔断日等触及到基金症结事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发寿辰后 十个管事日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支柱基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支柱的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应效力守秘义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支柱基金份额握有东说念主名 册，应按相关法例规则各自承担相应的职责。   七、争议惩处相貌   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交深圳海外仲裁院根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁， 仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是终端性的并对两边均有阻抑力，仲裁用度由败诉 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚实、 勉力、尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，表现基金份额握有东说念主的 正当权益。   本条约受中国法律统帅。   八、基金托管条约的变更、隔断   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后 的托管条约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管协 议的变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主结果、照章被肃除、收歇或有其他基金托管东说念主剿袭基 金资产；   （3）基金经管东说念主结果、照章被肃除、收歇或有其他基金经管东说念主剿袭基 金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的隔断事项。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）            第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金经管东说念主为基金份额握有东说念主提供以下一系列的服务。基金经管东说念主有权根据 基金份额握有东说念主的需要、市集景象以及基金经管东说念主服务才气的变化，增多、修改 以下服务样式或服务内容：   一、陈说服务   基金经管东说念主通过短信、电子邮件、邮寄信件或电话等相貌按基金份额握有东说念主 意愿为基金份额握有东说念主提供各项陈说服务。陈说服务内容包括账户交往阐发陈说 （包括认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的阐发日历、阐发份额和金额 等信息）、纸质账单寄送失败陈说、与基金份额握有东说念主相关的基金经管东说念主公告及 症结信息陈说等服务。此外，基金经管东说念主至少每年度通过短信、电子邮件、邮寄 信件或电话等相貌为基金份额握有东说念主主动提供其基金保多情况信息，包括基金名 称、基金代码、握有份额等（基金份额握有东说念主主动明确要求不提供的除外）。   二、查询与商讨服务   基金份额握有东说念主可通过基金经管东说念主客服热线和网站等完成查询与商讨服务。 基金份额握有东说念主可通过以上相貌进行基金经管东说念主信息查询和握有东说念主账户信息查 询。客服专员在管事时刻还可为基金份额握有东说念主提供东说念主工查询、答疑服务。   具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金经管东说念主先容等基金经管东说念主 信息；基金交往信息、风险等第、握有份额、资产市值、基金份额净值、基金份 额累计净值、基金收益等信息。   三、而已提取服务   为通俗基金份额握有东说念操纵理多样直销交往手续，基金经管东说念主网站上提供直销 业务表单下载。基金份额握有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务表格。 另外，基金经管东说念主还可根据客户需求提供对账单、资产讲解等而已。   四、互动行为   基金经管东说念主不错为基金份额握有东说念主按时或不按时地举办多样互动行为，以加 强基金份额握有东说念主与基金经管东说念主之间的互动商酌。   五、基金搭理业务商讨   为更好地与基金份额握有东说念主疏导，客服专员不错在管事时刻内为基金份额握 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                   招募诠释书（更新） 有东说念主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的商讨服务。   六、投诉建议受理   若是基金份额握有东说念主对基金经管东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、 发送电子邮件、客服热线等相貌随时向基金经管东说念主提议。基金经管东说念主将接纳限期 处理、分级经管的原则，实时处理基金份额握有东说念主的投诉建议。   七、基金经管东说念主客户服务中心商酌相貌   客户服务热线：400-640-0099；0755-88697000   东说念主工坐席服务时刻：周一至周五 8:35-11:30，13:00－17:00，法定节沐日除 外。   网址：www.qhlhfund.com   客服邮箱：service@qhlhfund.com   八、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请商酌基金经管 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构照旧全面默契了本招募诠释书。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                  招募诠释书（更新）               第二十三部分 其他应败露事项 年三季度敷陈 升级表现的提醒 召开新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金基金份额握有东说念主大会的第二次 提醒性公告 召开新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金基金份额握有东说念主大会的第一次 提醒性公告 召开新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金基金份额握有东说念主大会的公告 基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 年中期敷陈 基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 年第 2 季度敷陈 富基金销售有限公司办理旗下基金相关业务公告 类份额）基金居品而已纲目更新 类份额）基金居品而已纲目更新 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                  招募诠释书（更新） 升级表现的提醒 时更新已过时身份证件过甚他身份基本信息的公告 年一季度敷陈 年年度敷陈 统暂停服务的提醒 统暂停服务的提醒 升级表现的提醒 备表现的提醒 年四季度敷陈 升级表现的提醒 身份基本信息的公告 升级表现的提醒 诠释书更新（2023 年第 1 号） 类份额）基金居品而已纲目更新（2023 年第 1 号） 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新） 类份额）基金居品而已纲目更新（2023 年第 1 号） 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）           第二十四部分 招募诠释书存放过甚查阅相貌   本招募诠释书发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例规 定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 新疆前海团结润盈短债债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）                 第二十五部分 备查文献

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