（原标题：三家券商被警示）

【导读】中信证券、国投证券、华福证券被警示

中国基金报记者 莫琳

近日，上交所分辨对中信证券、国投证券和华福证券给以监管警示，一同被警示的还有几名联系业务保代。

概括来看，中信证券和国投证券均因联系上市公司再融资名堂中，未审慎眷注可能影响审核要领适用的事项，出具的核查主见与本体情况不符，推行保荐服务不到位，公司和联系保代均被监管警示。

华福证券则因联系尽调要领实行不到位，质控部门未教导名堂组重心核查，内核部门也未进行重心审议，而被给以书面警示。

中信证券被监管警示

上交所的监管警示决定书显露，中信证券算作联系上市公司再融资名堂标保荐东说念主，李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐算作中信证券指定的名堂保荐代表东说念主，存在保荐服务推行不到位的情形。

具体来看，中信证券在上交所联系上市公司再融资名堂苦求经由中，出具了联系名堂适用再融资分类审核机制的核查主见。经查明，中信证券最近一年因首发上市业务受到其他证券交游所顺次惩处，属于《上海证券交游所上市公司证券刊行上市审核王法》（2023年）（以下简称《审核王法》）王法的“最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚大约受到证券交游所顺次惩处”的情形，不得适用再融资分类审核机制。中信证券未实时进取交所解释上述情况，出具的核查主见与本体情况不符。

上交所示意，中信证券未审慎眷注可能影响审核要领适用的事项，出具的核查主见与本体情况不符，推行保荐服务不到位。名堂保荐代表东说念主对此负有径直包袱。上述行径违背了《审核王法》第十七条、第二十三条、第三十四条等联系王法。

鉴于上述违法事实和情节，字据《审核王法》第三十九条、第四十一条和《上海证券交游所顺次惩处和监管措施实施主义》等联系王法，上交所决定接管以下监管措施：对中信证券及联系保代给以监管警示。

上交所示意，当事东说念主应当引以为戒，接管切实措施进行整改，对照联系问题进行里面追责，并自收到本决定书之日起20个交游日内进取交所提交经保荐业务肃肃东说念主、质控肃肃东说念主、内核肃肃东说念主署名，并加盖公司公章的书面整改解释。

国投证券被监管警示

上交所的监管警示决定书显露，国投证券算作联系上市公司再融资名堂标保荐东说念主，郑扬、陈实算作国投证券指定的名堂保荐代表东说念主，场外配资存在保荐服务推行不到位的情形。

国投证券在上交所联系上市公司再融资名堂苦求经由中，出具了联系名堂适用再融资分类审核机制的核查主见。经查明，国投证券最近一年因首发上市业务受到其他证券交游所顺次惩处，属于《上海证券交游所上市公司证券刊行上市审核王法》（2023年）（以下简称《审核王法》）王法的“最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚大约受到证券交游所顺次惩处”的情形，不得适用再融资分类审核机制。国投证券未实时进取交所解释上述情况，出具的核查主见与本体情况不符。

国投证券未审慎眷注可能影响审核要领适用的事项，出具的核查主见与本体情况不符，推行保荐服务不到位。名堂保荐代表东说念主，对此负有径直包袱。上述行径违背了《审核王法》第十七条、第二十三条、第三十四条等联系王法。

鉴于上述违法事实和情节，字据《审核王法》第三十九条、第四十一条和《上海证券交游所顺次惩处和监管措施实施主义》等联系王法，上交所决定接管以下监管措施：对国投证券及联系保代给以监管警示。

上交所示意，当事东说念主应当引以为戒，接管切实措施进行整改，对照联系问题进行里面追责，并自收到本决定书之日起20个交游日内向本所提交经保荐业务肃肃东说念主、质控肃肃东说念主、内核肃肃东说念主署名，并加盖公司公章的书面整改解释。

华福证券被书面警示

上交所的监管警示决定书显露，经查明，华福证券有限包袱公司（以下简称华福证券）在为某刊行东说念主非公建造行公司债券名堂挂牌苦求出具联系文献经由中，关于刊行东说念主贸易业务交易合感性及收入阐述依据核查不充分，联系尽调要领实行不到位，质控部门未教导名堂组重心核查，内核部门也未进行重心审议。

上交所合计，前述行径违背了《上海证券交游所非公建造行公司债券挂牌王法（2023年革命）》联系王法。鉴于上述违法事实和情节，字据联系王法，上交所对华福证券给以书面警示。

上交所示意，“公司应当引以为戒，严格效劳法律限定、本所业务王法和持业行径，尽力尽责、恪尽责守推行各项义务，切实保护投资者正当职权。”

校对：王玥 制作：舰长 审核：木鱼

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